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证券公司任免分支机构负责人,应当自作出决定之日起()日内,将有关人员的变动情况以及职责范围公告,并向相关派出机构报告。
- A、3
- B、5
- C、2
- D、10
参考答案
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考题
证券公司变更分支机构负责人的,应当()A、应当自作出有关任职决定之日起10日内办理证券业务许可证的变更手续B、应当自作出有关任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续C、应当自作出决定之日起10日内,将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告,并向相关派出机构报告D、应当自作出决定之日起5日内,将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告,并向相关派出机构报告
考题
单选题有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人兼职的规定,下列说法正确的是( )。A
证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的1家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动B
证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人,证券公司高管人员不得在证券公司全资或控股子公司兼职C
任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事D
证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的,应自有关情况发生之日起10日内向相关派出机构报告
考题
多选题期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告,提交的材料包括()。A任职决定文件B相关会议的决议C高级管理人员职责范围的说明D相关人员的任职资格核准文件
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