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证券公司任免分支机构负责人,应当自作出决定之日起()日内,将有关人员的变动情况以及职责范围公告,并向相关派出机构报告。

  • A、3
  • B、5
  • C、2
  • D、10

参考答案

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考题 公司应当及时披露基金经理的变更情况,自公司作出决定之日( )对外公告,并将任免材料报中国证监会相关派出机构。A.2小时内B.2日内C.2周内D.2月内

考题 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。( )

考题 上市公司应当在相关资产过户完成后的5个工作日内就过户情况作出公告,并向中国证监会及其派出机构提交书面报告。( )

考题 公司应当严格遵守有关信息披露的规定,及时披露基金经理的变更情况,自公司作出决定之日起1日内对外公告,并将任免材料报中国证监会相关派出机构。( )

考题 证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。?A:3 B:5 C:10 D:15

考题 证券公司应当自专用证券账户办理之日起()个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。A:3B:5C:10D:15

考题 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。A、15 B、5 C、20 D、10

考题 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A、3 B、5 C、10 D、20

考题 中国期货从业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内,向中国证监规及其有关派出机构报告。A、15 B、5 C、20 D、10

考题 下列人员中,期货公司免除其职务的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有( )。A、总经理 B、监事 C、财务负责人 D、董事

考题 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起()个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。A.3 B.5 C.7 D.10

考题 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3 B.5 C.7 D.10

考题 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起10个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。( )

考题 下列人员中,期货公司免除其职务的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有( )。A.总经理 B.监事 C.财务负责人 D.董事

考题 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。( )

考题 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。( )

考题 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A. 3 B. 5 C. 7 D. 10

考题 执法人员当场收缴罚款的,应当自收缴罚款之日起()日内,交至本机关。A、3B、5C、2D、10

考题 证券公司变更分支机构负责人的,应当()A、应当自作出有关任职决定之日起10日内办理证券业务许可证的变更手续B、应当自作出有关任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续C、应当自作出决定之日起10日内,将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告,并向相关派出机构报告D、应当自作出决定之日起5日内,将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告,并向相关派出机构报告

考题 证券公司应当自每月结束之日起()个交易日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。A、3B、5C、7D、10

考题 公司应当及时披露基金经理的变更情况,自公司作出决定之日()对外公告,并将任免材料报中国证监会相关派出机构。A、2日内B、2周内C、2月内D、2小时内

考题 证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。A、3B、5C、10D、15

考题 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起()工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。A、5个B、10个C、15个D、30个

考题 银监会或者其省一级派出机构经验收,符合有关审值经营规则的,应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。A、3B、5C、7D、10

考题 开展保险业务的互联网站名称、网址变更的,保险代理、经纪公司应当自变更之日起()个工作日内向中国保监会及注册地所在中国保监会派出机构报告。A、3B、5C、10D、15

考题 单选题有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人兼职的规定,下列说法正确的是(  )。A 证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的1家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动B 证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人,证券公司高管人员不得在证券公司全资或控股子公司兼职C 任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事D 证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的,应自有关情况发生之日起10日内向相关派出机构报告

考题 多选题期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告,提交的材料包括()。A任职决定文件B相关会议的决议C高级管理人员职责范围的说明D相关人员的任职资格核准文件