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证券公司应承担的客户管理中首要职责是（）。
- A、竭诚为客户提供便捷的服务，节省中间审核程序
- B、事前认识客户，事中交易监控、事后可疑交易分析
- C、不对客户进行交易监控，避免对市场产生冲击
- D、开户后对客户进行持续督导周期为三个月
参考答案
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考题
下列对可疑类客户采取的风险的控制措施不恰当的为()
A、与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理;B、在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为;C、对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行全面审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗分类等级;D、可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定期再出现可疑交易，应持续进行报告。
考题
对可疑类客户采取的风险控制措施包括()。A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B.在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为C.对于可疑类客户，银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告
考题
下类对可疑类客户采取的风险控制措施不恰当的为()。A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。B.在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为C.对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告
考题
保险业金融机构对可疑类客户应采取哪些风险控制措施()A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。B.在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为C.对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告
考题
对可疑类客户采取哪些风险控制措施A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B.在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为C.对于可疑类客户，以后应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告
考题
下列关于设立客户开户编码和交易编码的说法中，正确的是（ ）。 A.由期货交易所为客户设立开户编码和交易编码
B.中国期货保证金监控中心为客户设立统一的交易编码
C.中国期货保证金监控中心为客户设立统一的开户编码
D.由期货公司为客户设立开户编码，由期货交易所为客户设立交易编码
考题
根据《期货市场客户开户管理规定》，以下属于中国期货保证金监控中心职责的有（ ）。A.为客户分配、发放和管理交易编码
B.将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所
C.对期货公司提交的客户资料进行复核
D.建立和维护期货市场客户统一开户系统
考题
金融机构为客户提供金融服务时，发现客户交易或行为符合规定的可疑标准，或者交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应报告（）。A、大额交易报告B、可疑交易报告C、重点监控报告
考题
对可疑类客户采取的风险控制措施包括（）A、与可疑类客户建立业务关系时。应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份。并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B、在可疑类客户的业务关系存续期间。应当全面了解客户的信患。加强监控其日常各项交易情况和操作行为C、对于可疑类客户，银行应当对其身份信患以及资金交易状况进行审核。审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级D、可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易。应持续进行报告
考题
可疑类客户采取的风险控制措施包括（）。A、与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B、在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为C、对于可疑类客户，银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级D、可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告
考题
客户层面信用风险监控中，通过（）等工具，对客户信用额度使用状况、用卡频率、交易金额、还款历史、交易渠道、交易商户等进行监测、分析，掌握客户交易行为风险状况，进行客户交易行为分析。A、欺诈交易监控系统和统计分析B、评分模型和统计分析C、贷记卡风险信息系统和欺诈交易监控系统D、欺诈交易监控系统和评分模型
考题
证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户（）。 Ⅰ.协助客户开户 Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易 Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码 Ⅳ.提供期货行情信息A、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）为客户j建立统一开户系统，并对期货公司提交的客户资料进行审核。A
中国证券登记结算公司B
中国期货保证金监控中心C
期货交易所D
中国期货业协会
考题
单选题客户层面信用风险监控中，通过（）等工具，对客户信用额度使用状况、用卡频率、交易金额、还款历史、交易渠道、交易商户等进行监测、分析，掌握客户交易行为风险状况，进行客户交易行为分析。A
欺诈交易监控系统和统计分析B
评分模型和统计分析C
贷记卡风险信息系统和欺诈交易监控系统D
欺诈交易监控系统和评分模型
考题
单选题证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括（ ）。Ⅰ．对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控Ⅱ．提升客户风险等级Ⅲ．限制客户交易Ⅳ．继续提供服务A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题根据《期货市场客户开户管理规定》，下列表述中正确的是（ ）。A中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作，应当为每一个客户设立统一开户编码B中国期货保证金监控中心应当确保开户资料的合格、真实、准确和完整C期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理D期货公司为客户申请、注销交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心办理
考题
多选题根据《期货市场客户开户管理规定》，以下属于中国期货保证金监控中心职责的有（ ）。[2015年5月真题]A建立和维护期货市场客户统一开户系统B对期货公司提交的客户资料进行复核C将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所D为客户分配、发放和管理交易编码
考题
单选题根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（ ）。[2016年5月真题]A
期货公司B
期货交易所C
中国期货保证金监控中心D
中国期货业协会
考题
单选题根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（ ）。A
中国期货保证金监控中心B
期货交易所C
中国期货业协会D
期货公司
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