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下列证券经纪人行为适当的是（）
- A、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
- B、在客户允许的情况下，代为操作客户账户
- C、在客户请求下，代为盯盘指示交易
- D、节假日进行客户走访，了解客户实际情况
参考答案
更多 “下列证券经纪人行为适当的是（）A、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私B、在客户允许的情况下，代为操作客户账户C、在客户请求下，代为盯盘指示交易D、节假日进行客户走访，了解客户实际情况” 相关考题
考题
第 17 题 根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（ ）。A．接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖B．为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失C．将自营业务账户借给客户使用D．要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
考题
根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是( )。A．接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖B．为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失C．将自营业务账户借给客户使用D．要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
考题
下列属于欺诈客户行为的是( )。A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B．利用内幕信息进行证券交易C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D．内幕信息知情人建议他人买卖证券
考题
下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。A．违背客户的委托为其买卖证券B．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量E．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
考题
按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（ ）。 A．替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B．与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C．提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 D．向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
考题
下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）
①违背客户的委托为其买卖证券
②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券?A：①②③
B：③④
C：①③④
D：①②
考题
《证券经纪人管理暂行规定》的禁止性行为有()。A:提供、传播虚假或者误导客户的信息
B:与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
D:为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
考题
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有()。A:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私B:提供、传播虚假或者误导客户的信息C:替客户办理账户开立、注销、转移等事宜D:为客户之间的融资提供担保
考题
在()情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。A:客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户B:客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户C:专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户D:客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户
考题
下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是( )
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（ ）。
①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
③为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
④委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动A.①②③④
B.①④
C.②③④
D.①②③
考题
在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
①代理客户进行融资融券交易
②收取客户应当归还的资金
③收取客户应当支付的利息
④收取客户应当支付的违约金A.①③④
B.②③④
C.①②③
D.①②④
考题
在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
Ⅰ.代理客户进行融资融券交易
Ⅱ.收取客户应当归还的资金
Ⅲ.收取客户应当支付的利息
Ⅳ.收取客户应当支付的违约金A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
考题
在（）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。
Ⅰ．客户进行证券的申购、证券交易的结算
Ⅱ．客户提款
Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金
Ⅳ．客户支付与证券交易有关的费用A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2019年)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
证券经纪业务中的禁止行为包括（）A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B、不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托C、不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失D、不得以任何方式在非工作时间联系客户
考题
证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）A、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖B、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户D、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
考题
下列行为中属于证券市场上的欺诈行为的是（）。A、违背客户的委托为其买卖证券B、以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量C、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件D、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金E、私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券
考题
在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（）。A、违背客户的委托为其买卖证券B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C、挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金D、私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券
考题
期货公司欺诈客户的行为有（）。A、挪用客户保证金B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C、不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户D、向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
考题
单选题在（）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ.代理客户进行融资融券交易 Ⅱ.收取客户应当归还的资金 Ⅲ.收取客户应当支付的利息 Ⅳ.收取客户应当支付的违约金A
ⅠⅢⅣB
ⅡⅢⅣC
ⅠⅡⅢD
ⅠⅡⅣ
考题
多选题期货公司欺诈客户的行为有（）。A挪用客户保证金B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户D向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
考题
多选题下列行为中属于证券市场上的欺诈行为的是（）。A违背客户的委托为其买卖证券B以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量C不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件D挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金E私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券
考题
单选题下列属于证券公司从事客户资产管理业务，确保客户资产安全完整的禁止行为的有（ ）。①挪用客户资产②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不正当方式误导，诱导客户④将客户资产管理业务与其他业务混合操作⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益⑥自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益⑦以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易⑧内幕交易或者操纵市场A
①②③④⑤⑥⑦⑧B
①②④⑤⑥C
①③④⑤⑥⑦⑧D
①②③⑤⑥⑧
考题
单选题根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执行规范（试行）》，下列关于证券经纪人执业行为的说法，错误的是（）。Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
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