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（）依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。
- A、中国证券业协会
- B、中国证券投资基金业协会
- C、中国证券监督管理委员会
- D、当地证监局
参考答案
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考题
基金行业自律管理的方式主要包括（ ）。 A．制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理 B．大力开展基金业宣传活动，树立行业形象 C．加大研究力度：对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 D．通过督察长进行定期检查
考题
中国证券投资基金协会从( )年年初开始，对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案，并陆续发布相关自律规则。A.2012B.2013C.2014D.2015
考题
下列哪项属于基金监管活动依据的自律规则。（ ）A.《证券投资基金管理公司管理办法》
B.《证券投资基金托管业务管理办法》
C.《证券投资基金销售管理办法》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
考题
(2017年)下列不属于中国证监会基金监管职责的是（ ）。A.监督检查基金信息的披露情况
B.制定基金行业自律业务规范
C.制定基金活动监督管理的规章、规则
D.对基金管理人和基金托管人进行监督管理
考题
中国基金业协会的职责包括（ ）。
Ⅰ办理股权投资基金管理人登记
Ⅱ办理股权投资基金备案
Ⅲ对股权投资基金活动进行自律管理
Ⅳ对私募投资基金活动进行行政管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金行业自律组织是由（ ）成立的行业自律组织。
Ⅰ.基金持有人
Ⅱ.基金管理人
Ⅲ.基金托管人
Ⅳ.基金销售机构A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
基金行业自律管理的方式主要包括（）。A、制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理B、大力开展基金业宣传活动，树立行业形象C、加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展D、通过督察长进行定期检查
考题
基金业协会的职责不包括（）。A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解C、对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作D、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
考题
狭义的基金的监督管理专指（）。A、政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理B、基金行业自律组织依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理C、基金机构内部监督部门依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理D、社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理
考题
中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展（）。 Ⅰ.行业自律 Ⅱ.协调行业关系 Ⅲ.提供行业服务 Ⅳ.促进行业发展 Ⅴ.监督审核A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
考题
（）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。A、中国证券投资基金业协会B、中国证券监督管理委员会C、中国证券业协会D、中国证券登记结算有限责任公司
考题
基金行业自律管理的方式主要包括（）。A、制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理B、大力开展基金业宣传活动，树立行业形象C、加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D、通过督察长进行定期检查
考题
单选题中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照( ）的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。①《证券投资基金法》②《协会章程》③《证券市场基本法律法规》④《会员管理办法》A
①②③B
①②④C
①③④D
①②③④
考题
单选题以下属于基金行业协会履行的职责是（）。 Ⅰ．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告 Ⅱ．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分 Ⅲ．对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ．依法办理非公开募集基金的登记、备案A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题中国证券投资基金协会从2014年开始（ ）。Ⅰ.对包括股权投资基金管理人在内的私募基金进行登记Ⅱ.对其所管理的基金进行备案Ⅲ.陆续发布相关自律规则Ⅳ.对包括股权投资基金管理人在内的各类私募基金管理人实施行业自律A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题（）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。A
中国证券投资基金业协会B
中国证券监督管理委员会C
中国证券业协会D
中国证券登记结算有限责任公司
考题
单选题中国证券投资基金业协会的职责包括（）。Ⅰ.办理私募投资基金管理人登记Ⅱ.办理私募投资基金备案Ⅲ.对私募投资基金活动进行自律管理Ⅳ.对私募投资基金活动进行行政管理A
ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于股权投资基金的行业自律，以下说法错误的是（ ）。A
股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段B
股权投资基金行业协会由基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构组成C
行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则D
行业规则包括信息披露、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等
考题
单选题关于中国证券投资基金业协会说法，错误的是（）。A
依法对股权投资基金业务活动实施监督管理B
依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系C
依法对股权投资基金业提供行业服务，促进行业发展D
是我国股权投资基金的自律组织
考题
单选题基金业协会的职责不包括（）。A
制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B
对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解C
对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作D
制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
考题
单选题基金监管活动的自律规则不包括（）。A
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》B
《基金经理注册登记规则》C
《证券投资基金管理公司管理办法》D
《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
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