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洗钱是客户犯罪，证券营业部员工不会承担任何刑事责任。

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考题 ()为营业部可疑交易报告工作的第一责任人,应当指定两名工作人员具体负责营业部大额交易和可疑交易报告工作。 A、全体员工B、营业部经理C、反洗钱指定人员D、客户经理
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考题 证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当（ ）．A．按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务B．直接没收该资产C．追究其刑事责任D．对其进行罚款
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考题 证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。（ ）
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考题 打击洗钱犯罪的法律是否有效，对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力，关键在于是否可以追究洗钱分子的刑事责任。此题为判断题(对，错)。
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考题 某营业部员工私下接受客户委托,多次在营业部客户自助交易区对客户账户实施证券买卖,后由于出现亏损,双方发生纠纷,员工所在单位获知后未妥善解决客户诉求,导致客户向监管部门投诉。此类纠纷属于()。 A.转销户B.佣金标准C.违规介绍融资D.代客操作
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考题 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，融照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （ ）
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考题 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （ ）
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考题 证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当()。A:履行报告义务 B:直接没收该资产 C:追究其刑事责任 D:对其进行罚款
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考题 证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当()。A:按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务B:直接没收该资产C:追究其刑事责任D:对其进行罚款
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考题 证券营业部交易部总监将自己的客户介绍给某私募基金，按资金比例收取好处费，这种行为完全是员工个人行为、合法收入，与证券营业部无关，不会涉及违法或犯罪。
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考题 营业部投资者教育工作应当有机融入客户开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、（）及客户服务等各项业务环节。A、风险揭示B、客户回访C、反洗钱D、信息披露
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考题 证券公司应告知客户，因金融产品委托人提供的信息不真实而产生的责任由（）承担，证券公司不承担任何担保责任。A、由客户自己承担B、由委托人和证券公司共同承担C、由证券公司承担D、由委托人承担
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考题 电话回访需要包含哪些内容？（）A、客户身份核实B、证券营业部及员工是否违规代客户操作账户C、揭示风险D、是否存在全权委托行为
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考题 为方便客户，在客户按照规定签署授权委托书的情况下，可以授权证券营业部员工作为客户代理人，替客户办理资金存取、划转等事宜。
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考题 作为一名经纪人，你只能在一定区域内展业，但是证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的（）的合理区域相适应。A、管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务B、盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务C、管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务D、盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销
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考题 融资融券业务申请表由（）分别签字。A、客户本人B、证券营业部经办人C、证券营业部复核人D、客户经纪人E、证券营业部推荐人
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考题 打击洗钱犯罪的法律是否有效，对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力，关键在于是否可以追究洗钱分子的刑事责任。
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考题 营业部反洗钱小组工作职责包括（）。A、传达反洗钱法规政策和监管要求，并组织学习和监督执行B、认真落实公司颁布的各项反洗钱工作制度C、组织营业部员工开展客户身份识别，对客户洗钱风险等级进行甄别、分类D、及时向人民银行分支机构、公司合规与风险管理部报送反洗钱统计报表、信息资料、大额交易和可疑交易数据及分析结果
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考题 客户查询证券注册资料时，由（）向中国结算公司实时办理查询。A、证券营业部的经办人B、证券营业部的复核员C、客户本人D、证券交易所
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考题 单选题有关危害国家秘密安全的行为的法律责任，正确的是（）A 严重违反保密规定行为只要发生，无论是否产生泄密实际后果，都要依法追究责任B 非法获取国家秘密，不会构成刑事犯罪，不需承担刑事责任C 过失泄露国家秘密，不会构成刑事犯罪，不需承担刑事责任D 承担了刑事责任，无需再承担行政责任和／或其他处分
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考题 单选题罪责刑相适应原则，要求刑罚的轻重，应当与犯罪分子（）相适应。A 人身危险性和承担的刑事责任B 社会危害性和承担的刑事责任C 所犯罪行和承担的刑事责任D 犯罪态度和承担的刑事责任
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考题 多选题营业部反洗钱小组工作职责包括（）。A传达反洗钱法规政策和监管要求，并组织学习和监督执行B认真落实公司颁布的各项反洗钱工作制度C组织营业部员工开展客户身份识别，对客户洗钱风险等级进行甄别、分类D及时向人民银行分支机构、公司合规与风险管理部报送反洗钱统计报表、信息资料、大额交易和可疑交易数据及分析结果
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考题 判断题打击洗钱犯罪的法律是否有效，对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力，关键在于是否可以追究洗钱分子的刑事责任。A 对B 错
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考题 单选题营业部投资者教育工作应当有机融入客户开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、（）及客户服务等各项业务环节。A 风险揭示B 客户回访C 反洗钱D 信息披露
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考题 多选题电话回访需要包含哪些内容？（）A客户身份核实B证券营业部及员工是否违规代客户操作账户C揭示风险D是否存在全权委托行为
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考题 单选题融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（　　）承担。A 证券公司总部B 证券公司分支机构C 证券公司营业部门负责人D 证券公司普通员工
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考题 单选题建行员工应充分了解并遵守什么法律规定和建行的相关规定，以确保建行不被任何客户利用来从事洗钱或其他违法犯罪活动。（）A 《反洗钱法》B 《商业银行法》C 《商业银行合规风险管理指引》D 《票据法》
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