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证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行（）的管理方式。

  • A、分级管理
  • B、各自管理
  • C、外包管理
  • D、统一管理

参考答案

更多 “证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行（）的管理方式。A、分级管理B、各自管理C、外包管理D、统一管理” 相关考题
考题 关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（ ）。A．应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格B．坚持审慎经营原则C．证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理D．对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理
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考题 证券公司申请介绍业务资格时，要配备必要的业务人员：公司总部至少要有5人、拟开展介绍任务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。（ ）
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考题 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每个季度向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（ ）
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考题 证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（ ）
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考题 证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行（ ）的管理方式。 A．分级管理 B．各自管理 C．外包管理 D．统一管理
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考题 证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。A．2B．3C．5D．6
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考题 以下说法正确的有（）A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离D:证券公司可以协助办理期货开户手续
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考题 证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（ ）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.执业 B.从业 C.介绍业务 D.中间业务
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考题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 ( )
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考题 证券公司从事中间介绍业务，应当对（　　）进行定期检查。A.营业部中间介绍业务的开展情况 B.风险隔离制度的执行情况 C.内部控制制度的执行情况 D.中间介绍业务规则的执行情况
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考题 证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 A.介绍业务资格 B.证监会的书面授权 C.期货业协会的授权文件 D.期货经纪业务资格
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考题 证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.10 B.7 C.5 D.2
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考题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（ ）
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考题 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每两年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（ ）
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考题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司可直接从事介绍业务，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（ ）
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考题 证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。A、公司总部和拟开展介绍业务的营业部B、仅公司总部C、仅拟开展介绍业务的营业部D、公司总部或拟开展介绍业务的营业部
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考题 证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A、52B、51C、32D、31
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考题 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A、介绍业务规则B、内部控制C、风险隔离D、培训制度
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考题 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。A、2名B、3名C、5名D、7名
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考题 参与股指期货交易的投资者要与（）签订期货经纪合同，可以通过期货公司或具有中间介绍业务资格的证券公司及营业部办理具体的开户手续。A、期货公司B、证券公司C、中国金融期货交易所
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考题 单选题证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（ ）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。A 仅公司总部B 仅拟开展介绍业务的营业部C 公司总部或拟开展介绍业务的营业部D 公司总部和拟开展介绍业务的营业部
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考题 单选题以下说法正确的有（　　）。[2014年9月真题]Ⅰ．证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务Ⅱ．拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格Ⅲ．证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离Ⅳ．证券公司可以协助办理期货开户手续A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 判断题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（　　）[2010年9月真题]A 对B 错
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考题 判断题证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（）A 对B 错
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考题 单选题参与股指期货交易的投资者要与（）签订期货经纪合同，可以通过期货公司或具有中间介绍业务资格的证券公司及营业部办理具体的开户手续。A 期货公司B 证券公司C 中国金融期货交易所
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考题 单选题证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行()的管理方式。A 分级管理B 各自管理C 外包管理D 统一管理
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考题 判断题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（　　）[2016年9月真题]A 对B 错
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