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保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人牟取利益。（）
参考答案
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考题
保荐机构的年度执业报告应当包括（ ）内容。 A．保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明 B．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 C．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况 D．保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明
考题
保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（ ）。A．上市保荐书B．保荐协议C．保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书D．与上市推荐工作有关的其他文件
考题
保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）应当向证券交易所提交的文件包括( )。
Ⅰ.上市保荐书
Ⅱ.保荐协议
Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件
Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书
Ⅴ.发行人最近两年的年度财务报表A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
考题
下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券发行的持续督导工作结束后，保荐机构向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。下列人员应在保荐总结报告书上签字的有( )。
Ⅰ.保荐机构法定代表人
Ⅱ.保荐机构保荐业务负责人
Ⅲ.保荐机构内核负责人
Ⅳ.负责该项目的保荐代表人
Ⅴ.参与该项目的项目协办人
Ⅵ.其他项目人员A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
证券发行的持续督导工作结束后，保荐机构向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书，应在保荐总结报告书上签字的人员有（ ）。
Ⅰ 保荐机构法定代表人
Ⅱ 保荐机构保荐业务负责人
Ⅲ 保荐机构内核负责人
Ⅳ 负责该项目的保荐代表人
Ⅴ 参与该项目的项目协办人
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证()及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。A:保荐业务负责人
B:内核负责人
C:保荐代表人
D:项目协办人
考题
发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。A:暂停保荐机构保荐资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B:自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
考题
发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。A:暂停保荐机构的保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B:自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
考题
关于保荐业务管理，下列说法中正确的有( )。A:保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系
B:保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
C:保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应责任
D:保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度
考题
持续督导工作结束后，保荐机构应当向证券交易所报送（）A:保荐协议B:保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件C:保荐总结报告书D:上市保荐书
考题
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。A、保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B、未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益
考题
首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担B、参与联合保荐的保荐机构不得超过2家C、保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作D、发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案
考题
下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务 Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市 Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取任何不正当利益A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
保荐机构推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。A、上市保荐书B、保荐协议C、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书D、与上市推荐工作有关的其他文件
考题
保荐机构的年度执业报告应当包括（）内容。A、保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明B、保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明C、保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况D、保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明
考题
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（ ）。Ⅰ．保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度Ⅱ．保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿Ⅲ．保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年Ⅳ．未通过内核程序的保荐业务项目不得以公司名义对外提交或者报送相关文件Ⅴ．保荐机构从事保荐业务不得以明显低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅳ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题关于保荐机构从事保荐业务，下列说法正确的有()。
Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担
Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任
Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构
Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。A
保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B
未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C
保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D
保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
考题
单选题关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的是()。
Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担
Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构
Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任
Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构
Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。A
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担B
参与联合保荐的保荐机构不得超过2家C
保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作D
发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案
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