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自营业务的风险主要包括（）

  • A、合规风险
  • B、经营风险
  • C、市场风险
  • D、政策风险

参考答案

更多 “自营业务的风险主要包括（）A、合规风险B、经营风险C、市场风险D、政策风险” 相关考题
考题 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（ ）。A．自营业务账户、席位情况B．自营业务交易量C．自营风险监控报告D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
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考题 自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。 ( )
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考题 证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括( )。A．自营业务账户B．席位情况C．自营业务持股明细D．自营风险监控报告
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考题 证券公司向外部报送酌自营业务信息报告中，不包括( )．A．自营业务席位情况B．自营业务交易量C．自营风险监控报告D．涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策
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考题 自营业务的风险主要包括（ ）。A．法律风险B．经营风险C．市场风险D．政策风险
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考题 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。 A．自营业务账户、席位情况 B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C．自营风险监控报告 D．其他需要报告的事项
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考题 自营业务的风险主要包括（ ）。 A．合规风险 B．经营风险 C．市场风险 D．政策风险
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考题 自营业务的风险性或高风险特点也主要是指经营风险。（ ）
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考题 证券公司自营业务的主要风险不包括（ ）。 A．合规风险 B．市场风险 C．经营风险 D．技术风险
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考题 法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）
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考题 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。 A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．市场风险、管理风险
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考题 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括()。A.自营业务账户、席位情况B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策C.自营风险监控报告D.其他需要报告的事项
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考题 证券自营业务主要风险是（ ）。A．法律风险B．政策风险C．市场风险D．管理风险
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考题 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（ ）。A．自营业务账户、席位情况B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策C．自营风险监控报告D．其他需要报告的事项
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考题 证券自营业务信息报告内容包括（ ）。A．自营业务账户情况B．涉及自营业务规模等方面的重大决策C．自营风险监控报告D．自营业务席位情况
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考题 证券公司自营业务的风险主要包括（ ）。A．操作风险B．政策风险C．市场风险D．经营风险E．委托风险
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考题 证券自营业务和受托投资管理业务的主要风险相同。 （ ）
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考题 市场风险是证券公司自营业务的主要风险。（ ）
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考题 证券自营业务内部报告的内容包括()。A:自营业务账户、席位情况 B:自营资产质量 C:自营盈亏情况 D:风险监控情况
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考题 证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。()
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考题 证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括()。A:自营业务账户B:席位情况C:自营业务持股明细D:自营风险监控报告
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考题 证券公司自营业务面临的主要风险是经营风险。()
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考题 关于市场风险的说法，正确的有（　）.A、是指交易对象无力履约的风险B、包括汇率风险C、包括价格波动风险D、主要源于银行业务操作E、自营外汇买卖活动没有市场风险
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考题 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（）。A、自营业务账户、席位情况B、自营业务交易量C、自营风险监控报告D、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
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考题 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。A、自营业务账户、席位情况B、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策C、自营风险监控报告D、其他需要报告的事项
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考题 单选题证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 Ⅰ.自营业务账户、席位情况 Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策 Ⅲ.自营风险监控报告 Ⅳ.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题关于市场风险的说法，正确的有()A是指交易对象无力履约的风险B包括汇率风险C包括价格波动风险D主要源于银行业务操作E自营外汇买卖活动没有市场风险
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