网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
基金管理公司申请到香港特区设立分支机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、5
参考答案
更多 “基金管理公司申请到香港特区设立分支机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A、1B、2C、3D、5” 相关考题
考题
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需经营行为规范，管理证券投资基金3年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查。（ ）A．正确B．错误C．放弃
考题
下列关于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件，说法有误的是（ ）。A.公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B.公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C.拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度D.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力
考题
保险经纪公司新设分支机构经营保险经纪业务,应当符合下列条件:( )
A、保险经纪公司及其分支机构最近1年内没有受到刑罚或者重大行政处罚B、最近2年内设立的分支机构不存在运营未满1年退出市场的情形C、拟任主要负责人符合任职资格条件D、新设分支机构有符合要求的营业场所、业务财务信息系统，以及与经营业务相匹配的其他设施
考题
设立分支机构,应当符合下列条件()。
A、申请人具备完善的分支机构管理制度B、对拟设立分支机构的可行性已进行充分论证C、在住所地以外的省、自治区、直辖市申请设立省级分公司以外其他分支机构的，该省级分公司已经开业D、申请设立省级分公司以外其他分支机构，在拟设地所在的省、自治区、直辖市内，省级分公司最近2年内无受金融监管机构重大行政处罚的记录，已设立的其他分支机构最近
考题
下列关于我国基金管理公司境外分之机构设立的基本条件，说法有误的是（ ）。A.公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B.公司因没有违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C.拟设立的子公司、分之机构有明确的职责和完善的管理制度D.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力
考题
下列关于设立境外分支机构的基本条件说法错误的是（ ）。A.公司最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定有较强的持续经营能力
C.拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施
D.拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度
考题
《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区]分支机构主要提出的要求不包括（ ）。A.具备设立分支机构的基本条件
B.全面评估经营状况
C.高级管理人员离职报备
D.加强风险管理
考题
中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括（ ）。
A.基金管理公司分支机构设立审核 B.基金管理公司的内部控制情况
C.基金管理公司重大事项变更审核 D.基金管理公司的治理情况
考题
单选题《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区）分支机构主动提出的要求不包括（ ）。A
具备设立分文机构的基本条件B
全面评估经营状况C
高级管理人员离职报备D
加强风险管理
热门标签
最新试卷