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下列叙述，何者有误：（）
- A、申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限
- B、期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之
- C、证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务
- D、期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户
参考答案
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考题
下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：（）A、证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元B、证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元C、证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元D、证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元
考题
下列叙述何者正确：（）A、办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员B、期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人C、在职人员应每三年参加在职训练D、期货商业务员从事期货交易开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行为
考题
下列叙述，何者正确？（）A、期货交易辅助人应缴存营业保证金一千五百万元B、期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元C、期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表D、期货交易辅助人就法定业务之履行有故意或过失者，委任期货商应与自己之故意或过失，负同一责任
考题
下列何者有误：（）A、期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力B、期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人C、期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之D、风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之
考题
下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？（）A、本国证券商得申请兼营期货业务B、专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务C、申请兼营证券相关期货业务者，应设独立部门D、本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准
考题
依期货交易所上之规定，下列何者为正确无（）A、期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分B、期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚C、期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任D、仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量
考题
有关日本之商品期货交易，下列何者系正确无误：Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖，故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐；Ⅲ商品期货经纪商必须加入日本商品期货经纪商协会，并接受该协会之自律管理；Ⅳ商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表，并透过商品期货交易所向通商产业省或农林水产省申报（）A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、以上皆非D、以上皆是
考题
单选题下列何者有误：（）A
期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力B
期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人C
期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之D
风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之
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单选题下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：（）A
证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元B
证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元C
证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元D
证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元
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单选题下列叙述，何者有误：（）A
申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限B
期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之C
证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务D
期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户
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单选题下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？（）A
本国证券商得申请兼营期货业务B
专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务C
申请兼营证券相关期货业务者，应设独立部门D
本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准
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单选题下列叙述，何者正确？（）A
期货交易辅助人应缴存营业保证金一千五百万元B
期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元C
期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表D
期货交易辅助人就法定业务之履行有故意或过失者，委任期货商应与自己之故意或过失，负同一责任
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单选题下列叙述何者正确：（）A
办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员B
期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人C
在职人员应每三年参加在职训练D
期货商业务员从事期货交易开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行为
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