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涉及全国中小企业股份转让系统股债混合型品种的发行规则需证监会非上市公众公司监管部另行规定。
参考答案
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考题
下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是（ ）。A：有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议
B：主办券商推荐报告
C：主办券商尽职调查报告
D：主办券商内核意见
考题
以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（ ）。
Ⅰ.主办券商的内核意见
Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议
Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议
Ⅳ.主办券商的推荐报告
Ⅴ.公开转让说明书A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅰ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅲ
考题
根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定，全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、（ ）或中国证监会批准的其他转让方式?A.做市方式
B.上市转让方式
C.股权转让方式
D.清算方式
考题
以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（ ）。
Ⅰ 主办券商的内核意见
Ⅱ公司在股转系统挂牌的董事会决议
Ⅲ 公司在股转系统挂牌的股东大会决议
Ⅳ 主办券商的推荐报告
Ⅴ 公开转让说明书
A.Ⅳ
B.Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
以下公司发行的优先股不能在全国股转系统挂牌转让的是（）。A、申请其普通股在全国股转系统挂牌转让的公司
B、普通股已在全国股转系统挂牌转让的公司
C、注册在境内的境外上市公司
D、境内上市公司
考题
以下关于优先股的交易及转让的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．公开发行的优先股可以在证券交易所上市交易
Ⅱ．境内注册境外上市的上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让
Ⅲ．境内上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让
Ⅳ．非上市公众公司非公开发行的优先股可以在全国中小企业股份转让系统转让A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
企业发行境内上市外资股的申报材料经____审核合格的，提交____审议。()A:发行审核委员会，证监会发行监管部
B:中国证监会发行监管部，发行审核委员会
C:中国证监会上市监管部，发行审核委员会
D:发行审核委员会，证监会上市监管部
考题
（2017年）根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让，但股东人数未超过200人的股份有限公司
B.非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准
C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司
D.非上市公众公司经中国证监会核准，可以在全国中小企业股份转让系统向不特定对象公开发行
考题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，无须经中国证监会核准的是（ ）。
A.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向不特定合格投资者公开发行股票
B.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人
C.股东人数未超过200人的股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人
D.股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，申请公开转让之前，股东人数已经超过200人
考题
关于非上市公众公司，下列说法正确的有（ ）。A.股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人的公司，是非上市公众公司
B.非上市公众公司股票定向发行的对象不得超过35名
C.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准
D.非上市公众公司应当定期披露季度报告、半年度报告和年度报告
考题
（2017年）根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让，但股东人数未超过200人的股份有限公司
B.非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准
C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司
D.非上市公众公司经中国证监会核准，可以在全国中小企业股份转让系统向社会公众公开发行股票
考题
下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（ ）。
A、主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务
B、是经国务院批准的全国性证券交易场所
C、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人
D、全国股份转让系统实行主办券商制度
考题
关于重大资产重组发行股份购买资产涉及的备案或核准，下列说法错误的是（）。A、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计不超过200人的，应当在验资完成后10个转让日内，向全国股转公司报送股票发行备案文件B、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的，应当在验资完成后10个转让日内，向全国股转公司报送股票登记申请文件C、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的，应当在董事会决议后按照中国证监会的有关规定编制申请文件并申请核准D、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的，应当在股东大会决议后按照中国证监会的有关规定编制申请文件并申请核准
考题
国务院发布的49号文《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》中规定，在全国股份转让系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向（）申请上市交易。A、证监会B、证券业协会C、沪深交易所D、中国登记结算公司
考题
根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，股票发行和转让合法合规是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批（如有）程序，股票转让须符合限售的规定。
考题
根据中国结算发送的《关于发布并上传发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告的通知》，挂牌公司如何确定股份的可转让日？（）A、与股转公司监管员电话预约可转让日B、与股转公司监管员邮件预约可转让日C、与中国结算经办人员电话预约可转让日D、挂牌公司自行确定可转让日
考题
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的机构是（）。A、证监会B、证券业协会C、全国股转公司D、证监会派出机构
考题
单选题国务院发布的49号文《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》中规定，在全国股份转让系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向（）申请上市交易。A
证监会B
证券业协会C
沪深交易所D
中国登记结算公司
考题
单选题根据法律规定，下列关于非上市公众公司股票转让的论述，错误的是( )。A
非上市公众公司申请股票公开转让的，应当向中国证监会申请核准B
未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，应当明确信息披露方式，选择在非上市公众公司信息披露网站、公司网站及其他公众媒体披露股份变更、定期报告等信息，同时报中国证监会派出机构存档C
未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，应当选择在中国证券登记结算公司、证券公司或者符合规定的区域性股权市场或托管机构登记托管股份D
未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，不得采用公开方式向社会公众转让股份，也不得在未经国务院批准的证券交易场所转让股份，未经批准不得擅自发行股票
考题
单选题全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（ ）。Ⅰ．《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》Ⅱ．《非上市公众公司监督管理办法》Ⅲ．《证券公司柜台交易业务规范》Ⅳ．《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题股份有限公司的下列股票发行方式中，不需要证监会核准的是（ ）。A
上市公司发行新股B
非公众公司非公开发行股票，发行后股东人数为80人C
非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让D
非上市公众公司定向发行股份
考题
单选题根据《关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见》，下列关于商业银行发行优先股的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．商业银行发行的优先股应当附有回售条款Ⅱ．商业银行发行优先股，应向银保监会提出发行申请。商业银行取得银保监会的批准文件后，向证监会提出发行申请Ⅲ．商业银行应在发行合约中明确有权取消优先股的股息支付且不构成违约事件Ⅳ．商业银行未向优先股股东足额派发的股息可以累积到下一计息年度Ⅴ．非上市商业银行发行优先股的，应当按照证监会有关要求，申请在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票，纳入非上市公众公司监管A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅤC
Ⅰ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、ⅢE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。A
主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务B
是经国务院批准的全国性证券交易场所C
在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人D
全国股份转让系统实行主办券商制度
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