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以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。 Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物 Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券 Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券

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  • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

更多 “ 以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。 Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物 Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券 Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题 根据《证券法》规定，下列说法不正确的是( )。A．证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务B．证券公司不得从事商业银行业务C．证券公司不得从事保险业务D．证券公司不得从事信托业务
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考题 （ ）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。A．双方权利义务和风险提示B．证券公司禁止营业部从事的业务内容C．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名D．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
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考题 下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（ ）。A．双方权利义务和风险提示B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C．证券公司禁止营业部从事的业务内容D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
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考题 下列不属于证券公司从业人员的是( )。A．从事证券经纪业务的专业人员B．证券公司管理人员C．证券公司的保洁人员D．证券公司承销人员
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考题 经纪类证券公司只能从事()。A、证券自营业务B、证券代销业务C、证券包销业务D、证券经纪业务
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考题 根据我国《证券法》的规定，只允许专门从事证券经纪业务的是（ ）。A．各类证券公司B．综合类证券公司C．综合类和经纪类证券公司D．经纪类证券公司
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考题 《证券法》的规定，只允许专门从事证券经纪业务的是（ ）。A．综合类证券公司B．经纪类证券公司C．各类证券的公司D．综合类和经纪类证券公司
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考题 我国《证券法》规定，证券公司的分类中只准许专门从事证券经纪业务的是（ ）。A．经纪类证券公司B．综合类证券公司C．综合类和经纪类证券公司D．各类证券公司
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考题 经纪类证券公司只能从事单一的______ ( )A、证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、证券经纪业务和证券自营业务
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考题 经纪类证券公司可以从事（ ）。A．证券自营业务B．证券经纪业务C．证券承销业务D．证券包销业务
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考题 关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
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考题 以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（ ）。A．在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务B．在IB制度下证券公司接受投资者的保证金C．IB制度全称为介绍经纪业务D．IB业务不是所有的证券公司都能申请的
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考题 证券公司包括两类，实行分类管理：一类是经纪类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是综合类证券公司，依法专门从事证券经纪业务。( )
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考题 我国经纪类证券公司只能从事证券()业务。A:承销 B:经纪 C:自营 D:保荐
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考题 我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。 ()
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考题 证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。 ①内幕交易 ②操纵市场 ③假借他人名义或者个人名义进行自营业务 ④违反规定委托他人代为买卖证券A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④
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考题 下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有（ ）。 Ⅰ．了解客户资金来源 Ⅱ．将客户的资金和证券出借或抵押 Ⅲ．接受客户的全权委托 Ⅳ．泄露客户资料A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司从事集合资产业务有哪些禁止性行为？
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考题 下列说法中，正确的是（）。A、从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理B、从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管D、证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
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考题 以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。A、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务B、泄露客户资料C、向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息D、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
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考题 单选题证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券A ①②③④B ①②③C ①③④D ①②④
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考题 单选题《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示()。A 证券经纪人证书B 经纪合同C 身份证D 产品说明书
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考题 单选题经纪类证券公司只能从事单一的（）A 证券经纪业务B 证券自营业务C 证券承销业务D 证券经纪业务和证券自营业务
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考题 多选题证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）A经纪人可以代理进行客户招揽B经纪人可以代理进行客户服务C证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同D证券经纪人应当具有证券从业资格
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考题 单选题证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（ ）的规定。A 《证券经纪人管理暂行规定》B 《证券经纪人执业规范（试行）》C 《关于加强证券经济业务管理的规定》D 《证券公司监督管理条例》
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考题 多选题符合证券经纪业务要求的是（）。A证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割B禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为C证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动D证券经纪人应当具有证券从业资格
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考题 单选题以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。A 贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务B 泄露客户资料C 向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息D 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
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