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证券经纪业务禁止行为不包括（）
- A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金
- B、根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
- C、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
- D、隐匿，伪造，篡改或者毁损交易记录
参考答案
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考题
证券经纪业务禁止行为不包括（ ）。A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
考题
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
考题
下列属于证券经营机构的禁止行为的有( )。A．委托他人代为买卖证券B．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
考题
以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为D．委托其他证券公司代为买卖证券的行为
考题
（ ）属于证券经营机构的禁止行为。A．非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为B．以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为C．证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
考题
下列各项中，（ ）不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A.向客户保证交易收益
B.诱导客户进行不必要的证券买卖
C.以低于客户委托的买入价格买进指定股票
D.将客户的资金和证券出借或抵押
考题
下列说法中，正确的是（ ）。A.我国对证券经济业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程
考题
下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有（ ）。
Ⅰ．了解客户资金来源
Ⅱ．将客户的资金和证券出借或抵押
Ⅲ．接受客户的全权委托
Ⅳ．泄露客户资料A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。
Ⅰ．损害客户的合法权益
Ⅱ．违规向客户提供有价证券
Ⅲ．违规向客户提供资金
Ⅳ．与客户约定分享投资收益A． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C． Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任B、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
考题
下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列说法中，正确的是（ ）。A
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B
证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C
证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D
在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。
考题
单选题下列说法，正确的是（ ）。A
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪监务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B
证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C
证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D
在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。
考题
多选题证券公司在从事证券经纪业务过程中，禁止发生的行为有（ ）。A未经客户的委托，擅自为客户买卖证券B假借客户的名义买卖证券C违背客户的委托为其买卖证券D代理买卖法律规定不得买卖的证券
考题
单选题证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。A
对证券经纪业务实施集中统一管理B
防范公司与客户之间的信息不对称C
切实履行反洗钱义务D
防止出现损害客户合法权益的行为
考题
单选题证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（ ）的规定。A
《证券经纪人管理暂行规定》B
《证券经纪人执业规范（试行）》C
《关于加强证券经济业务管理的规定》D
《证券公司监督管理条例》
考题
多选题符合证券经纪业务要求的是（）。A证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割B禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为C证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动D证券经纪人应当具有证券从业资格
考题
单选题下列说法中，正确的是（ ）。A
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B
证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C
证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D
在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程
考题
单选题需要经中国证监会许可的证券业务不包括（）A
专项资产管理业务许可B
证券经纪业务C
证券自营业务D
证券承销与保荐业务
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