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在持续督导深交所上市公司期间，以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是（）。 Ⅰ募集资金的使用情况 Ⅱ对合并范围内的子公司提供担保 Ⅲ套期保值 Ⅳ委托理财 Ⅴ限售股上市流通
- A、Ⅰ
- B、Ⅱ
- C、Ⅰ、Ⅲ
- D、Ⅳ、Ⅴ
- E、Ⅱ、Ⅴ
参考答案
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考题
深交所主板上市公司持续督导期间，保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有（ ）。
Ⅰ.对上市公司财务负责人进行现场访谈
Ⅱ.实地查看上市公司的生产厂房
Ⅲ.复制上市公司的有关原始凭证
Ⅳ.函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方
Ⅴ.聘请会计师事务所提供专业意见A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
在持续督导深交所上市公司期间，以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是（ ）。
Ⅰ.募集资金的使用情况
Ⅱ.对合并范围内的子公司提供担保
Ⅲ.套期保值
Ⅳ.委托理财
Ⅴ.限售股上市流通A：Ⅰ、Ⅴ
B：Ⅱ
C：Ⅰ、Ⅲ
D：Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅴ
考题
企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分()和()两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。A:尽职推荐
B:保荐推举
C:依法督促
D:持续督导
考题
某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（ ）。
Ⅰ．风险投资
Ⅱ．限售股上市流通
Ⅲ．对合并范围内的子公司提供担保
Ⅳ．对合并范围内的子公司提供财务资助
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅲ．Ⅳ
考题
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。
Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅱ.发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务
Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅴ.审阅信息披露文件A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
以下关于持续督导的说法正确的是（ ）A.甲公司为在创业板上市公司，在持续督导期间，甲公司连续二年信息披露考核结果为D的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
B.乙公司为在中小板上市公司，在持续督导期间，乙公司受到中国证监会行政处罚的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
C.丙公司为在深交所主板上市公司，在持续督导期间，丙公司受到深交所公开谴责的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
D.丁公司为在深交所主板上市公司，在持续督导期间，丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
E.戊公司为在上交所上市的公司，持续督导期届满，募集资金未全部使用完毕，保荐机构应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成。
考题
（2011年、2013年11月）某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（ ）A.风险投资
B.限售股上市流通
C.对合并范围内的子公司提供担保
D.对合并范围内的子公司提供财务资助
考题
关于中小企业板块，下列说法中正确的有（ ）。
Ⅰ．保荐人和保荐代表人应当保证向深圳交易所出具的文件真实、准确、完整
Ⅱ．深圳证券交易所对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作的评价期间与中小板上市公司信息披露考核期问一致
Ⅲ．上市公司或其实际控制人受到中国证监会公开批评，深圳证券交易所将要求保荐代表人(如有)参加致歉活动
Ⅳ．公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（）。 Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅲ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ审阅信息披露文件A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、ⅣE、Ⅲ、Ⅳ
考题
保荐代表人履行持续督导职责的工作形式包括但不限于（）。A、列席上市公司的董事会和股东大会B、审阅上市公司披露的信息C、定期和不定期的现场检查D、发表独立意见或公开声明E、发生关注事项时提醒上市公司及时披露并报告证券交易所F、对上市公司相关人员进行培训
考题
单选题以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有()。
Ⅰ.主板上市公司2013年10月15日公开增发，至少2013年12月31日前要现场检查一次
Ⅱ.创业板公司2014年4月15日首发上市，至少2014年12月31日前要现场检查一次Ⅲ.中小板上市公司2014年10月15日配股，至少2014年12月31日前要现场检查一次
Ⅳ.在持续督导期间，上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查
Ⅴ.在持续督导期间，上市公司上一年信息披露工作考核结果为D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题甲证券公司推荐乙公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市，下列关于甲证券公司及其保荐代表人在持续督导期间开展工作时的权利的说法，错误的是（ ）。A
乙公司发生关联交易，不论金额大小均应当及时通知甲证券公司B
甲证券公司应当与乙公司在保荐协议中明确双方在持续督导期间的权利和义务C
甲证券公司的保荐代表人有权随时查询乙公司的银行账户资料D
甲证券公司有权列席乙公司的监事会会议E
保荐机构有权就持续督导期间乙公司应披露的委托理财发表独立意见
考题
单选题保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责不包括()。A
对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排B
督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度C
督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见D
持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见
考题
单选题下列关于持续督导的说法正确的有（ ）。Ⅰ．甲公司为在创业板上市的公司，在持续督导期间，若甲公司连续2年信息披露考核结果为D，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅱ．乙公司为在中小板上市的公司，在持续督导期间，若乙公司受到深交所公开谴责，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅲ．丙公司为在深交所主板上市的公司，在持续督导期间，若丙公司受到中国证监会行政处罚，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅳ．丁公司为在深交所主板上市的公司，在持续督导期间，若丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅴ．戊公司为在上交所上市的公司，持续督导期届满，募集资金未全部使用完毕，保荐机构应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题深交所主板上市公司持续督导期间，保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有（）。 Ⅰ对上市公司财务负责人进行现场访谈 Ⅱ实地查看上市公司的生产厂房 Ⅲ复制上市公司的有关原始凭证 Ⅳ函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方 Ⅴ聘请会计师事务所提供专业意见A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见()。Ⅰ.风险投资
Ⅱ.限售股上市流通
Ⅲ.对合并范围内的子公司提供担保
Ⅳ.对合并范围内的子公司提供财务资助A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（）。 Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅲ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ审阅信息披露文件A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅢD
Ⅱ、ⅣE
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于持续督导期的说法中，正确的有()。
Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
Ⅱ.主板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
Ⅳ.创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
Ⅴ.因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案:D
分数:1.0
分类:金融类/证券从业及专项/投资银行业务(保荐代表人)/第一章 保荐业务监管/第二节 主要职责
标签:保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责
解析:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十二条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十三条规定，因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。
11.[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有()。
Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
Ⅱ.主板上市公司发行公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
Ⅳ.创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
Ⅴ.创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度
选项:
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题在持续督导深交所上市公司期间，以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是()。
Ⅰ.募集资金的使用情况
Ⅱ.对合并范围内的子公司提供担保
Ⅲ.套期保值
Ⅳ.委托理财
Ⅴ.限售股上市流通A
Ⅰ、ⅤB
ⅡC
Ⅰ、ⅢD
Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅴ
考题
多选题保荐代表人履行持续督导职责的工作形式包括但不限于（）。A列席上市公司的董事会和股东大会B审阅上市公司披露的信息C定期和不定期的现场检查D发表独立意见或公开声明E发生关注事项时提醒上市公司及时披露并报告证券交易所F对上市公司相关人员进行培训
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