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会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
- A、3万元以上10万元以下
- B、5万元以上10万元以下
- C、3万元以上30万元以下
- D、10万元以上30万元以下
参考答案
更多 “会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A、3万元以上10万元以下B、5万元以上10万元以下C、3万元以上30万元以下D、10万元以上30万元以下” 相关考题
考题
证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证监会将采取( )内不接受相关机构出具的证券发行专项文件的监管措施。A．6个月B．12个月C．18个月D．36个月
考题
（ ）应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性和完整性负责。 A．保荐机构 B．保荐代表人 C．会计师事务所审计师 D．律师事务所律师
考题
下列关于违反科创板证券(股票类)发行与承销有关规定的法律责任的说法,正确的是()
A．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责相关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格B．保荐代表人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载，按规定可以采取认定为不适当人选的监管措施C．保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，证监会将视情节轻重，自确定之日起采取暂停保荐人业务资格1到2年的监管措施D．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责相的内容及其所出具的文件有虚假记载的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任
考题
下列（ ）等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。 A．会计师事务所 B．律师事务所 C．审计事务所 D．资产评估机构
考题
对于乙会计师事务所未勤勉尽责、出具虚假审计报告的行为，根据《证券法》的规定，乙会计师事务所应承担何种行政责任?对于注册会计师王某的行为，根据《证券法》的规定，王某应承担何种行政责任?如情节严重，根据《刑法》的规定，王某应承担何种刑事责任?
考题
(2017年)关于为有关基金业务活动出具法律意见书的律师事务所，下列表述正确的是（ ）。A.律师事务所出具法律意见书，是基于基金份额持有人的委托
B.律师事务所因出具文件有虚假记载和误导性陈述给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任
C.律师事务所不需要保证法律意见书所依据的文件资料内容真实、准确、完整
D.律师事务所建立制定应急等风险管理制度，不必建立灾难备份系统
考题
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。A、3万元以上10万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、1万元以上10万元以下
D、5万元以上10万元以下
考题
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、3万元以上10万元以下
考题
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。A.3万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下
考题
证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．责令改正Ⅱ．没收业务收入
Ⅲ．暂停证券服务业务许可Ⅳ．处业务收入2倍以上5倍以下的罚款A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
考题
证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外，中国证监会将采取（）内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，（）内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。A、12个月、36个月；B、6个月、12个月；C、12个月、24个月；D、6个月、24个月；
考题
主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股份转让系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的（）负责。A、真实性B、准确性C、及时性D、完整性
考题
（）应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性和完整性负责。A、保荐机构B、保荐代表人C、会计师事务所审计师D、律师事务所律师
考题
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应该对其（）。A、责令改正B、没收业务收入C、暂停或者撤销相关业务许可D、并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款
考题
单选题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处（ ）。A
5万元以上10万元以下的罚款B
1万元以上5万元以下的罚款C
3万元以上10万元以下的罚款D
3万元以上5万元以下的罚款
考题
单选题根据《期货交易管理条例》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括（ ）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入Ⅲ.并处业务收入一倍以上五倍以下罚款Ⅳ.吊销营业执照A
I、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
I、Ⅱ、ⅢD
I、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）。A
1万元以上5万元以下罚款B
5万元以上10万元以下罚款C
3万元以上5万元以下罚款D
3万元以上10万元以下罚款
考题
单选题会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A
3万元以上10万元以下B
5万元以上10万元以下C
3万元以上30万元以下D
10万元以上30万元以下
考题
单选题证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外，中国证监会将采取______个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，______个月内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。（ ）A
6；12B
6；24C
12；24D
12；36
考题
多选题事务所违反法律法规、中国注册会计师协会依法拟定并经国务院财政部门批准后施行的执业准则和规则以及诚信公允的原则，下列情形中，应认定为不实报告的有（ ）。A出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的审计报告B出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的内部控制审核报告C出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的管理建议书D出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的验资报告
考题
单选题会计师事务所，律师事务所，资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他责任人给予警告，并处（ ）。A
3万元以上10万元以下的罚款B
5万元以上10万元以下的罚款C
3万元以上5万元以下的罚款D
1万元以上5万元以下的罚款
考题
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，可以对相关责任人员采取认定为不适当人选的监管措施的情形有（ ）。Ⅰ．发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的Ⅱ．发行人的控股股东、实际控制人违反本办法规定，致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅲ．发行人的董事、监事和高级管理人员违反本办法规定，致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅳ．保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的Ⅴ．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处（ ）。[2012年9月真题]A
5万元以上10万元以下罚款B
1万元以上5万元以下罚款C
3万元以上10万元以下罚款D
3万元以上5万元以下罚款
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