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证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位做出投资收益保证。（）
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考题
下列关于证券分析师的行为，正确的是( )。A．证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名B．证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证C．证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖D．证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量
考题
根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。A．证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存B．证券分析师应积极参与投资者教育活动C．证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合D．证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
考题
下列说法不正确的是( )。A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺B．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物C．证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉D．证券投资分析师在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证
考题
我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（ ）。A．证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议B．证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务C．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证D．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人作出保证
考题
我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同，提出适合不同投资人或委托单位的建议。 （ ）
考题
下列说法正确的是（ ）。A．证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖B．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存，以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于2年C．证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证D．证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
考题
下列说法不正确的是()。A:证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺B:证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物C:证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉D:证券投资分析师在投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证
考题
证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公众利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、错误信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师()原则的内涵。A:勤勉尽职B:公平公正C:谨慎客观D:独立诚信
考题
证券分析师必须对其所提出的建议、结论及推理过程的公正和公平负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反或矛盾意见的投资分析、预测或建议，这是证券分析师应遵守的（）原则A:独立诚信B:谨慎客观C:公正公平D:勤勉尽职
考题
证券分析师必须对其所提出的建议、结论及推理过程的公正和公平性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反或矛盾意见的投资分析、预测或建议，这是证券分析师应遵守的()原则。A:勤勉尽职B:建立诚信C:谨慎客观D:公正公平
考题
下列关于证券分析师的行为，正确的是（ ）。
A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章，可以使用笔名
B.证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或 委托单位买卖证券
D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供 服务的质量
考题
证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公共利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师的( )原则的内涵。A.谨慎客观
B.公正公平
C.独立诚信
D.勤勉尽职
考题
公正公平原则是指（）。A、证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议B、证券分析师应当本着对公众投资者与客户高度负责的精神，对与投资分析、预测及咨询服务相关的一切问题进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，切实履行应尽的职业责任，维护证券分析师的职业声誉，从而向投资人和委托单位提供具有高度专业见解的意见C、证券分析师应当依据充分周密的分析研究和完整详实的公开披露的信息资料，恪尽应有的职业谨慎，客观地提出投资分析、预测和建议，不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测或建议D、证券分析师应当正直诚实，在执业过程中保持中立身份，独立做出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议
考题
（）是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。A、证券投资顾问B、证券研究员C、证券分析师D、证券咨询师
考题
下列的说法，正确的是（）。A、证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年B、证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖C、证券分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位做出保证D、证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
考题
证券分析师职业道德十六字原则中的公平公正原则要求证券分析师（）。A、不得在不同时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议B、不得在同一时点上就不同问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议C、不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议D、不得在同一时点上向存在财务状况、投资经验和投资目的差异的投资人或委托单位提供不同的投资组合建议
考题
判断题证券投资分析师在十分确定的情况下，为了自己和客户的利益，可以在进行投资预测时，向投资人或委托单位作出保证。A
对B
错
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