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中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（　）。

  • A、撤销证券公司证券营业许可证
  • B、暂停从事证券业务
  • C、记过
  • D、罚款

参考答案

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考题 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。A．证券公司向监管机构的报告制度B．举报制度C．信息披露D．检查制度
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考题 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )
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考题 中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（ ）
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考题 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括(　　)。A．撤销证券公司证券营业许可证B．暂停从事证券业务C．记过D．罚款
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考题 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监 管措施包括（ ）。 A.证券公司向监管机构的报告制度 B.举报制度 C.信息披露 D.检查制度
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考题 （ ）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。 A.中国期货业协会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.中国金融期货交易所
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考题 中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（ ）
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考题 （ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.证券公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国证监会及其派出机构
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考题 ()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A: 中国期货业协会及其派出机构 B: 中国期货业协会 C: 中国证监会及其派出机构 D: 中国金融期货交易所
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考题 根据《期货市场客户开户管理规定》，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。（ ）
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考题 中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。（ ）
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考题 （ ）依法对资产管理业务实施监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.中金所 C.期货公司 D.证券公司
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考题 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。（）
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考题 （）对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A、中国证监会及其派出机构B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、商务部
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考题 （）及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。A、证券业协会B、证券公司C、证监会D、期货业协会
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考题 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。A、予以法律处罚B、予以经济处罚C、予以行政处罚D、取消其业务资格
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考题 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（）
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考题 （）依法对资产管理业务实施监督管理。A、中国证监会及其派出机构B、中金所C、期货公司D、证券公司
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考题 判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）A 对B 错
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考题 判断题中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。()A 对B 错
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考题 单选题（）依法对资产管理业务实施监督管理。A 中国证监会及其派出机构B 中金所C 期货公司D 证券公司
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考题 单选题中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。A 予以法律处罚B 予以经济处罚C 予以行政处罚D 取消其业务资格
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考题 单选题（）对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A 中国证监会及其派出机构B 中国金融期货交易所C 中国期货业协会D 商务部
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考题 判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）A 对B 错
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考题 判断题中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。（）A 对B 错
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考题 判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )A 对B 错
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考题 多选题下列关于中国证监会及其派出机构的表述中，正确的是（　　）。A中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理B中国证监会有权对期货公司的分支机构进行监督管理C中国证监会派出机构无权监督管理期货公司D中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
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