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证券发行人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有下列行为中的（），中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案。 Ⅰ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人信息 Ⅱ.以自有资金参与网下配售 Ⅲ.与网下投资者互相串通，协商报价和配售 Ⅳ.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
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考题
县级以上人民政府及其有关部门违反《地图管理条例》规定，有下列( )行为之一的，由主管机关或者监察机关责令改正情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：A.不依法作出行政许可决定或者办理批准文件的B.发现违法行为或者接到对违法行为的举报不予查处的C.其他未依照《地图管理条例》规定履行职责的行为D.直接负责的主管人员和其他直接责任人员的行为构成犯罪的，依法追究刑事责任
考题
不按国家规定的要求另设会计账簿进行核算的行为，对其( )可以处3000元以上5万元以下的罚款。A．单位B．直接负责的主管人员C．其他直接责任人员D．直接负责的主管人员和其他直接责任人员
考题
发行人、证券公司、证券服务机构、
投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、
违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )
、认定为不适当人选等监管措施。
Ⅰ．责令改正Ⅱ．监管谈话
Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令公开说明A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考题
下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任
B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚
考题
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（ ）、认定为不适当人选等监管措施。
①责令改正
②监管谈话
③出具警示函
④责令公开说明A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
考题
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。
①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；
②以不正当竞争手段招揽承销业务
③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
④其他违反证券承销业务规定的行为。A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
考题
发行人、证券公司、证券服务机构、
投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、
违反法律法规规定的．中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。
A: 责令改正
B: 监管谈话
C: 出具警示函
D: 移送司法机关
考题
关于背信运用受托财产罪的处罚对象，下列说法正确的是（ ）。A.既处罚单位，又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
B.不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
C.只处罚单位，不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
D.既不处罚单位，也不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
考题
下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的法律责任的说法中，错误的有（ ）。
①发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处罚款
②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事违法行为的，给予市场禁入处罚
③撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以100万以上的罚款A.②③
B.①④
C.②③④
D.①②③④
考题
关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是（）。 Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告 Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场进入限制 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格A、Ⅱ、ⅢB、ⅠC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
校园伤害事故责任者主要包括（）。 1政府及相关职能部门直接负责的主管人员和其他直接责任人员。 2教育行政部门直接负责的主管人员和其他直接责任人员。 3学校直接负责的主管人员和其他直接责任人员。 4学校教师及其他工作人员。5学生。6受伤害学生的监护人、亲属或其他有关人员。A、123B、123456C、456D、135
考题
根据《行政复议法实施条例》规定，当被申请人在规定期限内未按照行政复议决定的要求重新作出具体行政行为，或者违反规定重新作出具体行政行为时，下列哪一说法是正确的？（）A、对直接负责的主管人员和其他有关责任人员依法予以降级、撤职、开除的行政处分B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法予以警告、记过、记大过的行政处分C、对直接负责的主管人员和其他有关责任人员依法予以罚款的行政处罚D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法予以停职的行政处分
考题
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.认定为不适当人选 Ⅳ.采取市场禁入措施A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的（）。Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取市场禁入措施Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格Ⅳ.上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该项行为的，其所应受到的罚款数额多于直接负责所应受到的罚款数额A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题电力监管机构、有关地方人民政府以及其他负有安全生产监督管理职责的有关部门有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；直接负责的主管人员和其他直接责任人员构成犯罪的，依法追究刑事责任（）A不立即组织事故抢救的B迟报、漏报或者瞒报、谎报事故的C阻碍、干涉事故调查工作的D在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的
考题
单选题发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。A
责令改正B
监管谈话C
出具警示函D
移送司法机关
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