网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施?（）
- A、期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营
- B、未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患
- C、存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
- D、报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
参考答案
更多 “期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施?（）A、期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营B、未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患C、存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼D、报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏” 相关考题
考题
中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有（ ）。A．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料B．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户C．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统D．询问期货公司及其营业部的工作人员．要求其对被检查事项作出解释、说明
考题
依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司有下列哪些情形的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?（ ）A．设立、变更B．解散、破产C．被撤销期货业务许可D．其营业部设立、变更、终止
考题
期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。A、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B、期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C、营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
D、期货公司住所地的中国证监会派出机构
考题
期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。A. 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B. 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C. 营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
D. 期货公司住所地的中国征监会派出机构
考题
期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C.期货公司营业部所在地的期货交易所
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构
考题
期货公司营业都负责人的任职资格由（ ）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构
考题
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）A、未按规定履行职责B、违规兼职或者未按规定报告兼职情况C、未按规定参加业务培训D、未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
考题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）A、直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员B、占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营C、非法干预期货公司经营管理活动D、股东未按照出资比例行使表决权
考题
中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。A、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩B、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施C、工作期间的履职情况D、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
考题
多选题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）A直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员B占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营C非法干预期货公司经营管理活动D股东未按照出资比例行使表决权
考题
多选题下列说法错误的有（）。A中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以提高其风险监管指标标准B中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准C中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，降低其风险监管指标标准D中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以降低其风险监管指标标准
考题
单选题期货公司营业部负责人的任职资格由( )依法核准。A
期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B
期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C
营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D
期货公司住所地的中国证监会派出机构
考题
多选题期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施?（）A期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营B未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患C存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼D报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
考题
多选题中国证监会及其派出机构有权采取下列（ ）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
考题
多选题中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?（）A查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料B询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统
考题
单选题期货公司营业部负责人的任职资格应由（ ）核准。[2010年11月真题]A
期货公司住所地的期货业协会B
中国期货业协会C
营业部所在地的中国证监会派出机构D
期货公司住所地的中国证监会派出机构
热门标签
最新试卷