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（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。

  • A、托管银行
  • B、证券交易所
  • C、中国证券业协会
  • D、证券公司

参考答案

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考题 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A．6B．2C．1D．12
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考题 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有（ ）。A．集合资产管理计划的特点B．投资方向C．投资种类D．投资组合设计
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考题 对于集合资产管理计划的投资范围和投资组合，下列说法正确的是( )。A．应符合集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同的约定B．证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起4个月内，使其投资组合比例符合约定C．因证券市场波动、投资对象合并等外部因素致使组合投资比例不符合合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整D．申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
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考题 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有( )。A．集合资产管理计划的特点B．投资方向C．投资范围D．投资组合设计
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考题 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内。使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 A．1 B．2 C．6 D．12
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考题 因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在15个工作日内进行调整。（ ）
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考题 （ ）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。 A．托管银行 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．证券公司
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考题 （ ）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。 A．托管银行 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．证券公司
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考题 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计等内容。
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考题 因（ ）等因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。A．证券市场波动B．投资对象合并C．集合资产管理计划规模变动D．证券公司管理不当
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考题 集合资产管理计划说明书的集合计划介绍中包括（ ）。A．集合计划的目标规模B．集合计划的投资范围和投资组合设计C．委托人参与集合计划的时间D．每份集合计划的面值、参与价格
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考题 联合资产管理计划说明书中的联合计划介绍中不包括（ ）。A．集合计划的目标和规模B．集合计划的投资范围C．集合计划的投资组合设计D．每份集合计划的面值E．委托人参与集合计划的时间
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考题 （ ）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证监会。A．托管银行B．证券交易所C．中国证券业协会D．证券公司
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考题 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A:3个月内 B:6个月内 C:9个月内 D:1年以内
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考题 ( )属于集合资产管理计划说明书的内容。 A.投资目标 B.投资范围 C.投资组合设计 D.风险揭示
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考题 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有()。A:集合资产管理计划的特点B:投资方向C:投资范围D:投资组合设计
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考题 证券公司应当在集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同等有关材料中向投资者进行明确的风险提示，说明集合资产管理计划的投资风险由投资者承担。()
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考题 证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中集合计划介绍的内容包括()。A:集合计划的名称B:集合计划的投资目标和特点C:集合计划的投资范围D:集合计划的目标规模
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考题 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产管 理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 A. 6 B. 2 C. 1 D. 12
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考题 ()应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证监会。A:中国证券业协会B:证券交易所C:托管银行D:证券公司
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考题 下列哪项金融产品不属于集合资产管理计划的投资范围（）。A、股票B、证券投资基金C、股指期货D、集合资产管理计划
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考题 证券公司设立集合资产管理计划应当，对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。Ⅰ.金融投资经验Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.风险管理能力Ⅳ.金融管理能力A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅳ
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考题 集合计划的（），应当符合《管理办法》及证券公司集合资产管理业务实施细则的规定，以及集合资产管理合同、计划说明书的约定。A、投资规模B、投资范围C、投资比例D、投资人数量E、投资时间
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考题 证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。 I.金融投资经验 II.风险承受能力 III.风险管理能力 IV.金融管理能力A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、IID、II、IV
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考题 单选题证券公司设立集合资产管理计划应当，对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。Ⅰ.金融投资经验Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.风险管理能力Ⅳ.金融管理能力A Ⅰ.ⅡB Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC Ⅱ.ⅢD Ⅰ.Ⅳ
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考题 多选题集合计划的（），应当符合《管理办法》及证券公司集合资产管理业务实施细则的规定，以及集合资产管理合同、计划说明书的约定。A投资规模B投资范围C投资比例D投资人数量E投资时间
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考题 单选题证券公司设立集合资产管理计划进行投资，除中国证监会另有规定外，应当采用资产组合的方式。资产管理计划可以直接投资于（　　）资产。Ⅰ．银行存款Ⅱ．上市公司股票Ⅲ．公开募集证券投资基金Ⅳ．商业银行信贷资产A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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