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区域内资金融通活动的合规监管、风险防范和预警，尚需要建立区域内国家间的（）、征信管理体系、风险防范体系和风险预警体系。

  • A、风控体系
  • B、合规体系
  • C、监管体系
  • D、管理体系

参考答案

更多 “区域内资金融通活动的合规监管、风险防范和预警，尚需要建立区域内国家间的（）、征信管理体系、风险防范体系和风险预警体系。A、风控体系B、合规体系C、监管体系D、管理体系” 相关考题
考题 下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险
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考题 下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.确保基金管理人依法合规经营C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.防范化解交易风险
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考题 根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构采取以下哪些措施可以加强合规风险管理?() A、健全境内外合规风险管理体系，加强合规文化建设B、新型跨境业务以及新开发的境外业务的立项、研发、开办等应纳入合规风险管理体系，实现合规风险的全流程管控和全面覆盖C、境外机构合规工作主要负责人应具备丰富的合规工作经验，熟悉相关国际监管规则和当地法律及监管要求D、根据境内外监管要求，履行资金冻结、向监管部门报告等义务，防止任何组织或个人利用本机构从事支持恐怖主义、洗钱或其他非法活动
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考题 基金管理人合规管理的目标主要包含（ ）。 Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ．有效识别和管理合规风险 Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设 Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系 B.实现对合规风险的有效识别和管理 C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D.避免基金管理人的操作风险
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考题 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务是( )。A.建立合规风险管理制度 B.建立合规管理体系 C.任命合规负责人、组建合规管理部门 D.确定合规管理职责
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考题 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
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考题 关于合规管理，下列表述不正确的是（　　）。A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B.合规管理是商业银行最重要的风险管理活动 C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系 D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营
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考题 下列不属于合规风险管理体系的有（）。A、建立健全合规风险管理框架B、合规风险管理计划C、合规风险识别和管理流程D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源
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考题 建立有效的合规风险管理体系可以（）A、实现对合规风险的有效识别和管理B、促进全面风险管理体系的建设C、确保兴业银行依法合规经营D、及时解决合规缺陷
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考题 对于区域内资金融通活动的监管，需要通过建立国家间的（）来实现。A、监管体系B、征信管理体系C、风险防范体系D、风险预警体系
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考题 下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、确保基金管理人依法合规经营C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设D、防范化解交易风险
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考题 基金管理人的合规管理目标不包括（）。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设D、避免基金管理人的操作风险
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考题 由于合规目标是内部控制的三大目标之一，因此合规风险管理体系是内部控制体系的子体系。内部控制体系突出和体现合规管理原则，增强农商行合规管理的有效性。
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考题 建立金融风险的预警及防范体系主要包括（）A、金融监管的预警指标评估体系B、建立“四位一体”的金融监管体系C、建立金融监管的法律支持体系D、建立发达的金融市场
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考题 合规风险管理的目标主要包括（）。A、建立健全合规风险管理框架B、实现对合规风险的有效识别和管理C、促进全面风险管理体系建设D、确保依法合规经营
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考题 农业银行应建立合规风险管理体系。该体系应包括以下基本要素：（）A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程
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考题 下列哪项不属于“三项管理”体系（）A、合规管理体系B、内控管理体系C、操作风险管理体系D、全面风险管理体系
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考题 商业银行合规风险管理的目标是（）A、建立健全合规风险管理架构B、实现对合规风险的有效识别和管理C、促进全面风险管理体系建设D、确保依法合规经营
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考题 多选题合规风险管理的目标主要包括（）。A建立健全合规风险管理框架B实现对合规风险的有效识别和管理C促进全面风险管理体系建设D确保依法合规经营
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考题 单选题下列哪项不属于“三项管理”体系（）A 合规管理体系B 内控管理体系C 操作风险管理体系D 全面风险管理体系
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考题 多选题建立金融风险的预警及防范体系主要包括（）A金融监管的预警指标评估体系B建立“四位一体”的金融监管体系C建立金融监管的法律支持体系D建立发达的金融市场
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考题 多选题农业银行应建立合规风险管理体系。该体系应包括以下基本要素：（）A合规政策B合规管理部门的组织结构和资源C合规风险管理计划D合规风险识别和管理流程
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考题 多选题建立有效的合规风险管理体系可以（）A实现对合规风险的有效识别和管理B促进全面风险管理体系的建设C确保兴业银行依法合规经营D及时解决合规缺陷
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考题 多选题合规风险管理体系包括（）。A合规政策、合规管理部门的组织结构和资源B合规风险管理计划C合规风险识别和管理流程D建立健全合规风险管理框架E合规培训与教育制度
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考题 多选题对于区域内资金融通活动的监管，需要通过建立国家间的（）来实现。A监管体系B征信管理体系C风险防范体系D风险预警体系
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考题 单选题区域内资金融通活动的合规监管、风险防范和预警，尚需要建立区域内国家间的（）、征信管理体系、风险防范体系和风险预警体系。A 风控体系B 合规体系C 监管体系D 管理体系
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