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不识别非自然人客户的受益所有人（）。
- A、各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位
- B、个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构
- C、政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织
- D、合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人
参考答案
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考题
下列哪些表述是错误的()。
A.受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前可以不经高级管理人员批准，直接与客户建立或者维持业务关系B.义务机构识别非自然人客户的受益所有人，应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和期限C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区的，或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的，义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系D.即使洗钱和恐怖融资风险得到有效管理，并且非自然人客户的股权结构或者控制权比较简单，义务机构也必须在识别受益所有人之后方可与其建立业务关系
考题
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准包括:()
A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人
考题
以下哪些方式只能作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段,获取的非法定信息、数据或者资料不得独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料()1.询问非自然人客户2.要求非自然人客户提供证明材料3.收集权威媒体报道4.委托商业机构调查
A.1234B.123C.124D.234
考题
如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人,或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的,应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人()
此题为判断题(对，错)。
考题
《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)要求义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。这里所说的受益所有人是指的非自然人客户()
此题为判断题(对，错)。
考题
广发银行各单位应有效开展非自然人客户的身份识别，提高受益所有人信息透明度，加强风险评估和分类管理，防范复杂股权或者控制权结构导致的洗钱和恐怖融资风险，需登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。
考题
各级行应建立健全和执行客户身份识别制度，了解（）。A、开户人和交易的实际受益人B、实际控制客户的自然人和办理交易的自然人C、实际控制客户的自然人和交易的实际受益人D、开户人和办理交易的自然人
考题
从业机构应当勤勉尽责，执行客户身份识别制度，遵循“（）”原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易采取合理措施，了解建立业务关系的目的和意图，了解非自然人客户的受益所有人情况，了解自然人客户的交易是否为本人操作和交易的实际受益人。A、了解你的客户B、理解你的客户C、维护你的客户
考题
下列说法符合识别追溯非自然人客户受益所有人的判定标准是（）。A、公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事，财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员B、合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人C、信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人D、基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人
考题
单选题从业机构应当勤勉尽责，执行客户身份识别制度，遵循“（）”原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易采取合理措施，了解建立业务关系的目的和意图，了解非自然人客户的受益所有人情况，了解自然人客户的交易是否为本人操作和交易的实际受益人。A
了解你的客户B
理解你的客户C
维护你的客户
考题
单选题各级行应建立健全和执行客户身份识别制度，了解（）。A
开户人和交易的实际受益人B
实际控制客户的自然人和办理交易的自然人C
实际控制客户的自然人和交易的实际受益人D
开户人和办理交易的自然人
考题
单选题按照人行反洗钱客户身份识别工作的通知，以下有关实际受益所有人识别标准说法正确的是（）。A
公司的受益所有人为直接或间接超过30%公司股权或者表决权的自热人B
个体工商户可以不识别受益所有人C
国家权力机关的受益所有人为单位法人D
非独立法人单位、独立法人单位的分公司均收集上级单位受益所有人。
考题
多选题义务机构应当在识别受益所有人的过程中，了解、收集并妥善保管哪些信息和资料？（）A非自然人客户股权或者控制权的相关信息B非自然人客户注册成立信息C非自然人客户股东或者董事会成员登记信息D非自然人客户所有股东代表信息
考题
单选题每个非自然人客户至少有（ ）名受益所有人。A
一B
二C
三D
四
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