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以下不能作为审核否决点的是（）。
- A、出现参与查库应发现未发现的问题
- B、审核中发现异常情况未及时上班，出现问题或案件的
- C、未能认真撰写风险管理工作记录
- D、录制影像或声音不能辨认的
参考答案
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考题
根据本讲,审核人员不认真履行审核职责,故意放松审核标准,瞒报现场审核中发现的重大问题,出具不真实审核意见的是()。
A.评审方案制定环节的风险B.评审意见交换环节的风险C.廉政风险D.外部风险事件
考题
《保险机构案件责任追究指导意见》规定保险机构通过以下情形自查发现的案件，若属于自然人作案，在管理责任追究上可以从轻处理：A."在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。"B.业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。C.在本机构组织的检查或在本机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，经本机构采取后续措施发现的案件。D.在上级机构组织的检查或在上级机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。E.保险机构按照保监会或其派出机构的部署，在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索，经该机构采取后续措施发现的案件。F.作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交代发现的案件。
考题
关于“审核证据”，下列理解正确的是（ ）。A.审核证据包括记录、事实陈述或其他信息B.审核证据必须是能够证实的信息，不能证实的信息不能作为审核证据C.审核证据是与审核准则有关的信息D.审核证据必须是定量的E.审核证据可以通过交谈获得
考题
保险机构通过以下哪些情形（ ）自查发现的案件，若属于自然人作案，在管理责任追究上可以从轻处理。A.在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。B.在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。C.业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。D.在本机构组织的检查或在本机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，经本机构采取后续措施发现的案件。E.在上级机构组织的检查或在上级机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。F.保险机构按照保监会或其派出机构的部署，在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索，经该机构采取后续措施发现的案件。G.作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交代发现的案件。
考题
关于审核证据的理解要点，下列说法不正确的是（ ）。
A.审核证据是与审核准则有关的信息
B.审核证据是能够证实的信息，不能证实的信息不能作为审核证据
C.审核证据包括记录、事实陈述或其他信息
D.审核证据只能是定量的
考题
下列选项中，不属于“二级检查一级验收”制要求的是()。A:测绘单位实施成果质量的过程检查和最终检查B:验收一般采用全部检查C:各级检查验收工作应独立、按顺序进行，不得省略、代替或颠倒顺序D:最终检查应审核过程检查记录，验收应审核最终检查记录，审核中发现的问题作为资料质量错漏处理
考题
下列有关凭证审核的说法中正确的是()。A、拒绝录入人员审核自己录入的凭证
B、审核人员在审核过程中发现凭证错误可以进行修改
C、凭证一经审核就不能再修改或者删除
D、若要修改或删除审核过的凭证必须先取消审核签名
考题
风险监管员涉及工作任务完成情况的考核涉及以下哪些方面（）A、是否认真撰写风险管理工作记录B、是否严格执行请假制度C、发现风险事项是否及时向县级联社风险管理部报告D、是否收集、整理各类风险管理工作信息，并及时上报县级联社风险管理部
考题
以下不属于合同审核环节的风险主要表现的是（）A、合同审核人员因专业素质或工作态度的原因未能发现合同文本中的不当内容和条款B、合同审核人员虽然在审核中发现了问题但未提出恰当的修订意见C、合同起草人员没有充分考虑合同审核人员提出的改进意见或建议，导致合同中的不当内容和条款未被纠正等D、合同审核人员在审核中发现问题后，擅自对合同进行修改
考题
根据监管规定，哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）A、在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件B、在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件C、在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件D、作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件
考题
保险机构通过以下哪些情形（）自查发现的案件，若属于自然人作案，在管理责任追究上可以从轻处理。A、在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。B、在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或机构负责人报告并采取后续措施发现的案件C、业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向机构负责人报告并采取后续措施发现的案件D、在机构组织的检查或在机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，经机构采取后续措施发现的案件E、在上级机构组织的检查或在上级机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件F、保险机构按照保监会或其派出机构的部署，在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索，经该机构采取后续措施发现的案件G、作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向机构坦白交代发现的案件
考题
运营监管经理工作职责（）。A、充分利用影像信息和视频监控录像，核销预警信息、分析预警信息，回复省分行下发督办信息B、记载监管工作记录并定期向监控中心负责人汇报监管情况C、对监管工作中发现的异常情况和重大风险差错问题，及时进行核实并向农行领导和上级行报告D、督促营业机构对发现的运营问题及时整改到位，对营业机构进行凭证补扫前审核
考题
单选题（）可导致SMC的失效。A
在对船公司的年度审核过程中发现严重不符合规定的证据，且不能纠正B
在对船舶的中间审核过程中发现严重不符合规定的证据，且不能纠正C
在商定的时间内未完成船公司及（或）船舶不符合规定的纠正D
未按规定申请DOC的年度审核及SMC的中间审核
考题
多选题对符合以下哪些情形表现突出的，应给予核查人员表彰奖励：（）。A在核查中发现重大违规行为、风险损失或案件线索，及时上报的B在核查中发现重大风险隐患及时上报，避免潜在风险损失的C在核查中发现制度、系统、流程及产品设计中的重大缺陷的D认真负责，能力突出，创新核查方法被分行推广应用的
考题
单选题关于内部审核的说法中不正确是（ ）。A
内部审核周期通常为12个月B
内部审核计划应当涉及管理体系的全部因素C
当审核中发现的问题导致对运作有效性或对机构检定、校准或检测结果的正确性或有效性产生怀疑时，机构应采取纠正措施D
当审核中发现的问题导致对运作有效性或对机构检定、校准或检测结果的正确性或有效性产生怀疑时，机构应采取预防措施
考题
单选题以下不能作为审核否决点的是（）。A
出现参与查库应发现未发现的问题B
审核中发现异常情况未及时上班，出现问题或案件的C
未能认真撰写风险管理工作记录D
录制影像或声音不能辨认的
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