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尽职调查发现境外机构实体及其实际控制人、被授权董事、账户有权签字人受（）制裁的，评定为高风险客户。

  • A、我国国家机关
  • B、联合国
  • C、OFAC等国际、海外组织
  • D、欧盟

参考答案

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考题 金融机构在识别境外单位客户时有效身份证件包括()A.经过公证的境外有效商业注册登记证明文件B.董事会或董事、主要股东及有权人士授权委托书，能够证明授权人有权授权的文件C.授权人的有效身份证明文件D.代理人有效身份证明文件
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考题 金融机构如发现或有合理理由怀疑客户阻碍金融机构对实际控制客户的自然人、交易实际受益人做尽职调查的，应及时提交可疑交易报告。()
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考题 如预留印鉴非营业执照上注明的法人时，应要求单位应出具授权书或董事会决议，其中必须注明哪些事项？A.更换原因B.授权范围C.被授权人及其签字样本D.授权人及签字样本
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考题 期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司及其实际控制人应当在7日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。()
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考题 境外机构开立银行结算账户，应在银行预留签章。预留签章通常为（）。A、境外机构公章B、财务专用章C、有权签字人的签章D、境外机构公章或财务专用章及账户有权签字人的签章
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考题 境外机构无单位公章或者财务专用章，银行预留签章为账户有权签字人签章的，应当在开户申请书三联上分别签署账户有权签字人的签章。
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考题 境外机构申请基本账户变更时需提供（）。A、基本户开户许可证B、查册资料C、单位负责人、账户有权签字人有效身份证件D、董事会决议抄本及签署决议的董事身份证明文件E、以上都是
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考题 调查发现存在违规行为的，调查人员应制作事实见面材料（授信业务责任认定《尽职调查工作底稿》可视同见面材料），送交（）签字确认。A、调查人B、调查组C、被调查人D、被调查人单位负责人
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考题 办理NRA人民币账户业务时，对于账户资料证照文件中记载（）个人证件信息与在账户业务受理过程中提供的身份证不一致的，应补充提供辅助身份证件，如香港居民身份证等。A、董事B、被授权董事C、账户有权签字人D、单位负责人E、被授权指定经办人
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考题 境外机构实体及其实际控制人、被授权董事、账户有权签字人在平安银行任意一项负面名单客户的，包括：（），评定为高风险客户。A、“禁止准入类”运营关注名单B、“有条件准入类”运营关注名单C、反恐融资黑名单D、反洗钱黑名单
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考题 农业银行开立境外汇票须经哪些环节（　）。A、经办B、复核C、授权D、有权签字人签字
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考题 境外机构开立的银行结算账户的预留印鉴为境外机构公章或财务专用章及账户有权签字人的签章，没有公章或财务专用章的，可为账户有权签字人的签章。
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考题 NR对-OS对背对背信用证，境外机构的NR对和OS对账户的被授权签字人的签署安排不需要保持一致。
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考题 授信申请人向授信调查人员提供的董事会或其他有权机构同意申请授信的决议中，应具体明确的内容不包括（）。A、授信金额B、授信币种C、授信期限D、授权签字人
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考题 如预留印鉴非营业执照上注明的法人时，应要求单位应出具授权书或董事会决议，其中必须注明哪些事项？（）A、更换原因B、授权范围C、被授权人及其签字样本D、授权人及签字样本
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考题 单选题授信申请人向授信调查人员提供的董事会或其他有权机构同意申请授信的决议中，应具体明确的内容不包括（）。A 授信金额B 授信币种C 授信期限D 授权签字人
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考题 判断题NR对-OS对背对背信用证，境外机构的NR对和OS对账户的被授权签字人的签署安排不需要保持一致。A 对B 错
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考题 判断题境外机构开立的银行结算账户的预留印鉴为境外机构公章或财务专用章及账户有权签字人的签章，没有公章或财务专用章的，可为账户有权签字人的签章。A 对B 错
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考题 单选题对于预留账户有权签字人非单位负责人，且公司章程中未明确有权签字人，以及需授权指定经办人办理开户业务的，需采用（）的形式另行授权。A 法人授权书B 董事会决议C 股东会决议D 公证
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考题 多选题如预留印鉴非营业执照上注明的法人时，应要求单位应出具授权书或董事会决议，其中必须注明哪些事项？（）A更换原因B授权范围C被授权人及其签字样本D授权人及签字样本
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考题 判断题境外机构开立银行结算账户，应在银行预留签章。预留签章为境外机构公章或财务专用章及账户有权签字人的签章，没有公章或财务专用章的，可为账户有权签字人的签章A 对B 错
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考题 判断题境外机构无单位公章或者财务专用章，银行预留签章为账户有权签字人签章的，应当在开户申请书三联上分别签署账户有权签字人的签章A 对B 错
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考题 多选题办理NRA人民币账户业务时，对于账户资料证照文件中记载（）个人证件信息与在账户业务受理过程中提供的身份证不一致的，应补充提供辅助身份证件，如香港居民身份证等。A董事B被授权董事C账户有权签字人D单位负责人E被授权指定经办人
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考题 多选题根据民生银行对境外机构境内外汇账户（NRA）管理的要求，审核其开户时正确的理解是（）A所有境外机构境内外汇账户（NRA）均不需经外汇局批准，可开立后备案B对境外机构境内外汇账户的“法定代表人”或“有权签字人，应注意从客户提供的《商业登记证》或《公司注册登记证》、机构组织大纲、公司章程、董事会决议等文件中确认其合法代表资格C客户账户名称，只能为中文，否则需由民生银行认可的翻译机构进行翻译DNRA账户的印鉴对财务专用章和企业公章的样式不作强制要求，可按惯例使用有权人签字替代
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考题 多选题尽职调查发现境外机构实体及其实际控制人、被授权董事、账户有权签字人受（）制裁的，评定为高风险客户。A我国国家机关B联合国COFAC等国际、海外组织D欧盟
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考题 单选题境外机构开立银行结算账户，应在银行预留签章。预留签章通常为（）。A 境外机构公章B 财务专用章C 有权签字人的签章D 境外机构公章或财务专用章及账户有权签字人的签章
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考题 单选题境外机构申请基本账户变更时需提供（）。A 基本户开户许可证B 查册资料C 单位负责人、账户有权签字人有效身份证件D 董事会决议抄本及签署决议的董事身份证明文件E 以上都是
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