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基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守（）经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。
- A、收支平衡
- B、审慎
- C、收益性
- D、风险中性
参考答案
更多 “基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守（）经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。A、收支平衡B、审慎C、收益性D、风险中性” 相关考题
考题
私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是( )A、保证基金最低投资收益B、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C、防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时
考题
通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益，共担投资风险的集合投资方式是( )。A、证券投资基金B、私募股权基金C、风险投资基金D、对冲基金
考题
基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是（ ）。A．对基金经营人进行监督B．按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益C．保管基金资产D．分享基金财产收益
考题
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有( )。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法Ⅲ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法Ⅳ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金销售适用性管理制度至少包括以下（ ）内容。
Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ．对基金产品的风险等级设置、风险评价的方式和方法
Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是（ ）。A.对基金投资人风险承受能力进行调查
B.对基金投资人和基金公司进行合理匹配
C.对基金管理人进行审慎调查
D.对基金产品的风险等级进行设置
考题
基金销售适用性管理制度，包含如下哪些内容。（ ）
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置
Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
保守稳健型投资者的投资策略通常是（ ）。A:投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券
B:投资无风险、低收益证券，如国债和国债回购
C:投资中风险、中收益证券，如稳健型投资基金、指数型投资基金等
D:投资高风险、高收益证券，主要包括市场相关性较小的股票
考题
股权投资基金管理人（ ），是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A.风险管理制度
B.财务管理制度
C.投资项目评审制度
D.内部控制
考题
股权投资基金管理人内部控制总体目标是（ ）。
Ⅰ.保证遵守股权投资基金相关法律法规和自律规则
Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行
Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整
Ⅳ.确保股权投资基金、股权投资基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时
Ⅴ.确保基金收益及基本目标的实现A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）
①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法A.②③④
B.①②
C.①②③
D.①②③④
考题
基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是（）A、对基金经营人进行监督B、按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益C、保管基金资产D、分享基金财产收益
考题
依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度包括（）。A、有效的风险评估体系B、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法C、对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法D、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
考题
根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（）评级，建立科学有效的私募基金（）评级标准和方法。A、风险、收益B、收益、风险C、风险、风险D、收益、收益
考题
下列关于基金风险控制的说法错误的是（）。A、基金的投资管理中，由基金经理违规、违法行为所导致的风险属于基金公司的管理水平风险。B、证券投资的风险是指证券未来收益的不确定性。C、证券投资风险与证券投资损失并不等价。D、外部风险包括市场风险和政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。
考题
基金管理人是管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具的投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的专业机构。（）是基金管理人专业理财的主要内容和主要过程。A、组合投资和分散风险B、各类证券信息的收集、分析和追踪C、各种证券组合方案的研究、模拟和调整D、计算、测试、模拟投资风险及分散风险措施
考题
单选题股权投资基金管理人内部控制总体目标是（ ）。Ⅰ.保证遵守股权投资基金相关法律法规和自律规则Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅳ.确保股权投资基金、股权投资基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时Ⅴ.确保基金收益及基本目标的实现A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金管理人是管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具的投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的专业机构。（）是基金管理人专业理财的主要内容和主要过程。A
组合投资和分散风险B
各类证券信息的收集、分析和追踪C
各种证券组合方案的研究、模拟和调整D
计算、测试、模拟投资风险及分散风险措施
考题
单选题基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是( )。A
基金管理人应制定防范或规避风险的措施B
基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免C
基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制D
基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险
考题
多选题依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度包括（）。A有效的风险评估体系B对基金管理人进行审慎调查的方式和方法C对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法D对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
考题
单选题下列关于基金的叙述有误的是（ ）。A
证券投资基金的参与主体主要是基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金销售人和基金份额持有人B
根据投资风险与收益的不同，基金可分为成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型投资基金C
证券投资基金是一种由专家运作进行间接投资的方式，具有投资小、费用低、组合投资、分散风险、流动性强等特点D
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得采用资产组合的方式
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