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私募基金管理人应当健全治理结构，防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险，保护（）和（）权益。
- A、投资者利益、自身合法
- B、投资者利益、自身员工
- C、员工利益、自身合法
- D、员工利益、自身员工
参考答案
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考题
下列关于非公开募集基金说法，不正确的是( )。A、基金合同另行约定私募基金可以不进行托管B、与非公开募集基金的投资范围相比，公开募集基金的投资范围更加宽泛C、同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则D、管理可能导致利益输送或利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和
考题
（ ）应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。
Ⅰ．私募基金管理人
Ⅱ．私募基金托管人
Ⅲ．私募基金销售机构
Ⅳ．证监会A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
对私募基金管理人的监管，以下描述错误的是（ ）。A.担任私募基金管理人无需中国证监会审批
B.担任私募基金管理人应向基金行业协会履行登记手续
C.担任私募基金管理人应向证监会履行登记手续
D.对于私募基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求
考题
股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（ ）。A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管，且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况
C.在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制
D.按照基金合同约定，如实向投资者披露基金投资的重大信息
考题
基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求，基金管理人应按照如下哪些要求进行运营。（ ）
Ⅰ基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务，不得兼营与私募基金无关的业务
Ⅱ基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样
Ⅲ同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务
Ⅳ基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（ ）。 A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照
考题
基金管理人进行登记并开展基金管理业务时，不符合防范利益冲突要求的是（ ）。A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务
C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务
D.私募证券投资基金类管理人可以直接兼营“投资咨询”业务
考题
有关防范利益冲突要求的说法错误的是（ ）。A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务
C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务
D.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务
考题
下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。
①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
②侵占、挪用基金财产
③不公平地对待其管理的不同基金资产
④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③
考题
根据私募基金投资运作相关规定，下列表述正确的有（ ）。A、私募基金应当由基金托管人托管
B、同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则
C、私募基金管理人应如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬
D、中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人开展的私募基金业务情况进行统计监测和检查
E、证券交易所可以对私募基金管理人采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施
考题
同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持（）管理原则；管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。A、科学化B、专业化C、规范化D、风险化
考题
单选题在内部控制的基本要素中，对控制环境的表述错误的是（）。A
控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容B
基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识C
基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益D
基金管理人的组织结构应当体现互帮互助、相互协调的原则，各部门共同完成各项工作
考题
单选题下列关于非公开募集基金说法，不正确的是（）。A
基金合同另行约定私募基金可以不进行托管B
与非公开募集基金的投资范围相比，公开募集基金的投资范围更加宽泛C
同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则D
管理可能导致利益输送或利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
考题
单选题同一私募基金管理人对不同类别私募基金进行管理时，下列做法中不正确的是（ ）。A
应当坚持专业化管理原则B
管理可能导致利益输送的不同私募基金的，应当建立防范利益输送的机制C
管理可能导致利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益冲突的机制D
应当坚持统一管理原则
考题
单选题根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金（）的制度措施和纠纷解决机制。A
反洗钱B
风险防范C
投资者保护D
财产安全
考题
单选题私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。 Ⅰ．泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 Ⅱ．从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 Ⅲ．玩忽职守，不按照规定履行职责 Ⅳ．从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列有关内部控制的基本要素说法中，错误的是（ ）。A
基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念B
基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事会和监事会的监督职能C
严禁不正当关联交易、利益输送和内部控制人的现象D
基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则
考题
单选题下列关于私募基金管理人内部控制要求的说法中，错误的是（）。A
私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价B
私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理有关的其他业务C
私募基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构募集私募基金D
私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算
考题
单选题关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。A
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照B
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续C
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案D
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
考题
单选题股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（ ）。A
在基金合同中明确约定私募基金不进行托管，且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制B
管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制C
建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构D
加强对关联机构和分支机构的管理
考题
单选题股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（ ）。[2016年9月真题]A
在基金合同中明确约定私募基金不进行托管，且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制B
向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况C
管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制D
按照基金合同约定，如实向投资者披露基金投资的重大信息
考题
单选题基金合同重要内容需要变更时，应当由（ ）。A
私募基金管理人和私募基金托簪人协商一致变更B
私募基金投资者和私募基金托管人协商一致变更C
私募基金投资者和私募基金管理人协商一一致变更D
私募基金全体投资者、基金管理人和私募基金托管人协商一致变更
考题
单选题私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持（）原则；管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。A
专业化管理B
风险最小化C
勤勉审慎D
收益最大化
考题
单选题私募基金管理人应当健全治理结构，防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险，保护（）和（）权益。A
投资者利益、自身合法B
投资者利益、自身员工C
员工利益、自身合法D
员工利益、自身员工
考题
单选题关于私募基金管理人内部控制指引目标，错误的是（ ）。A
保证私募基金管理人合法合规、诚信经营B
引导私募基金管理人加强内部控制C
提高私募基金管理人风险防范意识D
推动私募基金行业规范发展
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