网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将（）
- A、暂停其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布
- B、对该高管人员进行处罚
- C、注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布
- D、对该高管人员所在公司进行提示
参考答案
更多 “如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将（）A、暂停其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布B、对该高管人员进行处罚C、注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布D、对该高管人员所在公司进行提示” 相关考题
考题
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在（ ）情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A．未按规定参加资格年检B．未通过资格年检C．连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的D．连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
考题
下列关于保险公司高管资质的表述中，错误的是( )。A.保险公司的高管在任职前应该取得保险监管机构核准的任职资格B.保险公司的高管需具有履行职责所需的经营管理能力C.保险公司的高管因违法被取消任职资格后，将不能再担任保险公司的高管D.保险公司的高管应当品行良好
考题
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有以下（ ）的情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 A．未按规定参加资格年检 B．未通过资格年检 C．连续5年未在期货公司担任经理层人员职务 D．1年未参加由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训
考题
《监管条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上，对证券公司高管人员的监管制度作的规定是（ ）。A．证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系B．在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职C．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查D．当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利
考题
（ ），国务院和中国证监会分别颁布了《期货交易暂行条例》、《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员资格管理办法》。 A.1996年
B.1997年
C.1998年
D.1999年
考题
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列（ ）情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A、未按规定参加资格年检的
B、未通过资格年检的
C、连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
D、连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
考题
取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列（ ）情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.未按规定参加资格年检的
B.未通过资格年检的
C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
D.2年前从事过业务部经理
考题
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列（ ）情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.未按规定参加资格年检的
B.未通过资格年检的
C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
D.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
考题
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在下列哪些情况下应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格（ ）A.未按规定参加资格年检
B.未通过资格年检
C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务
D.不按时上班
考题
按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（ ）。A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高
B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定
C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告
D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除
考题
1999年国务院及中国证监会分别颁布了（），从而加强了对期货市场的法制监管。A、《期货交易暂行条例》B、《期货交易所管理办法》C、《期货经纪公司管理办法》D、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》
考题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。A、董事B、独立董事C、监事D、营业部负责人
考题
下列关于保险公司高管资质的表述中，错误的是（）。A、保险公司的高管在任职前应该取得保险监管机构核准的任职资格B、保险公司的高管需具有履行职责所需的经营管理能力C、保险公司的高管因违法被取消任职资格后，将不能再担任保险公司的高管D、保险公司的高管应当品行良好
考题
单选题如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将（）A
暂停其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布B
对该高管人员进行处罚C
注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布D
对该高管人员所在公司进行提示
考题
单选题中国证监会对取得期货公司（ ）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。[2014年3月真题]A
监事B
董事C
经理层人员D
高级管理人员
热门标签
最新试卷