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任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
- A、勒令停业整顿
- B、撤销期货业务许可
- C、予以取缔
- D、予以警告
参考答案
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考题
对于期货公司的行为，中国证监会应当给予( )监管措施。A．予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没收违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款D．责令直接责任人员在3年内不得从事期货业务
考题
该案例中，甲期货公司应承担的责任有（ ）。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证B．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿D．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
考题
任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下( )措施。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
考题
非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 并处1万元以上10万元以下的罚款。A、勒令停业整顿
B、撤销期货业务许可
C、予以取缔
D、予以警告
考题
A期货公司接受客户于某委托为其进行玉米期货交易，于某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为于某下达交易指令，结果玉米期货价格迅速上涨，造成于某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是( )。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款； 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证
B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
考题
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是( )。A: 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款
C: 情节严重的，暂停其境外期货交易
D:对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
考题
期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，其应承担的法律责任是（ ）。A. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C. 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处i0万元以上50万元以下的罚款
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下的罚款
考题
期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上．3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证（ ）。A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B.违反规定从事与期货业务无关的活动的
C.从事或者变相从事期货自营业务的
D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的
考题
期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，其应承担的法律责任是（ ）。 A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下的罚款
考题
甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易，吴某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自身以往的交易经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，可能有下跌的风险，于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨。该案例中，甲期货公司应承担的责任有（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
考题
非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由（ ）予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。A.所在地县级以上地方人民政府
B.国务院期货监督管理机构
C.期货交易所
D.中国证监会
考题
任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律责任是()。A.予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款
考题
按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。A.改正，给予警告；3；20
B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20
C.改正，给予警告；5；50
D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50
考题
非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以（）罚款。
A、20万元以上100万元以下
B、15万元以上120万元以下
C、25万元以上120万元以下
D、20万元以上120万元以下
考题
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，（）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。A、移交司法机关B、撤销期货业务许可C、勒令停业整顿D、暂停其境外期货交易
考题
期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，应予以（）处罚。A、责令改正，给予警告B、没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款C、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款D、情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
考题
某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。
在该案例中该期货公司应受到（ ）惩罚。A、责令改正，给予警告，没收违法所得，井处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证B、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C、责令改正，给予瞢告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业耀顿D、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业控顿
考题
任何单位或者个人从事下列（ ）活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。A、非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构B、擅自从事期货业务C、组织变相期货交易活动D、违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
考题
某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实，请回答以下问题。
在该案例中该期货公司应受到（）惩罚。A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证B、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿D、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
考题
任何单位或者个人有下列（）活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。A、非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构B、擅自从事期货业务C、组织变相期货交易活动D、以上都不是
考题
单选题非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府（ ），并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。同时对单位直接负责人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。[2017年4月真题]A
予以取缔，没收违法所得B
予以警告，没收违法所得C
予以市场禁入D
没收违法所得
考题
单选题境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，（）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。A
移交司法机关B
撤销期货业务许可C
勒令停业整顿D
暂停其境外期货交易
考题
单选题任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。A
勒令停业整顿B
撤销期货业务许可C
予以取缔D
予以警告
考题
单选题非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以（）罚款。A
20万元以上100万元以下B
15万元以上120万元以下C
25万元以上120万元以下D
20万元以上120万元以下
考题
多选题任何单位或者个人有下列（）活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。A非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构B擅自从事期货业务C组织变相期货交易活动D以上都不是
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