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某保险公司非法转让业务许可证，情节不严重，对其直接负责的主管人员甲，保险监督管理机构可采取的处罚是（）
- A、予以警告并处罚款
- B、罚款20万元
- C、撤销其任职资格
- D、撤销其从业资格
参考答案
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考题
保险公司及其工作人员在账外暗中直接或者间接给予保险中介机构及其工作人员委托合同约定以外的利益。《保险公司中介业务违法行为处罚办法》规定的行政处罚是()A.责令改正，处5至30万元罚款B.情节严重的，限制保险公司业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证C.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处1至10万元罚款D.情节严重的，撤销有关责任人员任职资格或者从业资格，禁止一定期限直至终身进入保险业
考题
人身保险公司、保险专业中介机构和银行邮政等保险兼业代理机构编制或者提供虚假文件、资料,情节严重的,由中国保监会及其派出机构依照《保险法》第一百七十二条限制其业务范围、责令停止接受新业务或吊销业务许可证,同时依照《保险法》第一百七十三条对直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处罚。()
此题为判断题(对，错)。
考题
保险公司阻碍投保人履行如实告知义务，或者诱导其不履行如实告知义务，或者承诺向投保人、被保险人或者受益人给予非法的保险费回扣或者其他利益，情节严重的，()。A.责令整顿B.限制保险公司业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证C.撤销其业务许可证D.宣告对其接管
考题
伪造、变造、出租、出借、非法买卖许可证或者药品批准证明文件的,情节严重的,对法定代表人、主要负责人、直接负责的主管人员和其他责任人员,( )内禁止从事药品生产经营活动。
A、10年B、5年C、15年D、20年
考题
某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证，应受的处罚是（ ）。 A.对直接负责的主管人员处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金
B.对其他直接负责人员处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金
C.对单位判处罚金
D.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下的罚金
考题
保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有( )。
Ⅰ．情节严重的，对单位判处罚金；
Ⅱ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役；
Ⅲ．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑；
Ⅳ．情节特别严重的，吊销营业执照。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（ ）。
Ⅰ．营业执照
Ⅱ．任职资格
Ⅲ．证券从业资格
Ⅳ．生产许可证A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
考题
期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，
对其可以采取的刑事处罚措施不包括( )。
A: 情节严重的，对单位判处罚金
B: 情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑
C: 情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金
D: 情节特别严重的．对单位的直接负责的主管人员．处1 5年有期徒刑
考题
保险公司及其工作人员阻碍投保人履行如实告知义务，或者诱导其不履行如实告知义务，或者承诺向投保人、被保险人或者受益人给予非法的保险费回扣或者其他利益，情节严重的，（）。A、责令整顿B、限制保险公司业务范围或者责令停止接受新业务C、撤销其业务许可证D、宣告对其接管
考题
证券公司从事证券自营业务其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的对直接负责的主管人员和其他直接负责人员（）。 Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.情节特别严重的送司法机关处理 Ⅳ.情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
某保险公司利用保险代理人从事以虚构保险中介业务方式套取费用，保险监督管理机构应当进行以下哪些处罚措施？（）A、对该保险公司处五万元以上三十万元以下罚款。B、情节严重的，责令停业整顿。C、情节严重的，限制其业务范围。D、情节严重的，吊销营业许可证
考题
保险公司阻碍投保人履行如实告知义务，或者诱导其不履行如实告知义务，或者承诺向投保人、被保险人或者受益人给予非法的保险费回扣或者其他利益，情节严重的，（）。A、责令整顿B、限制保险公司业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证C、撤销其业务许可证D、宣告对其接管
考题
期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括（）。A、情节严重的，对单位判处罚金B、情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑C、情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金D、情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处15年有期徒刑
考题
券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款Ⅱ.给予警告Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题某保险公司利用保险代理人从事以虚构保险中介业务方式套取费用，保险监督管理机构应当进行以下哪些处罚措施？（）A对该保险公司处五万元以上三十万元以下罚款。B情节严重的，责令停业整顿。C情节严重的，限制其业务范围。D情节严重的，吊销营业许可证
考题
单选题保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（）。 Ⅰ.情节严重的，对单位判处罚金 Ⅱ.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役 Ⅲ.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑 Ⅳ.情节特别严重的，吊销营业执照A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题金融机构有《金融违法行为处罚办法》所列违规从事拆借活动行为的，应当进行以下处理（）。A
暂停或者停止该项业务，没收违法所得，并处违法所得B
对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予记过直至开除的纪律处分C
情节严重的，责令该金融机构停业整顿D
情节特别严重的，吊销经营金融业务许可证
考题
单选题证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚包括（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.情节严重的，撤销相关业务许可 Ⅳ.没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题保险公司及其工作人员阻碍投保人履行如实告知义务，或者诱导其不履行如实告知义务，或者承诺向投保人、被保险人或者受益人给予非法的保险费回扣或者其他利益，情节严重的，（）。A
责令整顿B
限制保险公司业务范围或者责令停止接受新业务C
撤销其业务许可证D
宣告对其接管
考题
判断题保险公司违反《保险法》规定的，保险监督管理机构可以对其直接负责的主管人员给予警告，并处一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。（ ）A
对B
错
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