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根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，特定原始权益人应当符合的条件有（）
- A、具有持续经营能力，无重大经营风险、财务风险和法律风险
- B、最近三年未发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为
- C、内部控制制度健全
- D、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件
- E、生产经营符合法律、行政法规、特定原始权益人公司章程或者企业、事业单位的内部规章文件的规定
参考答案
更多 “根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，特定原始权益人应当符合的条件有（）A、具有持续经营能力，无重大经营风险、财务风险和法律风险B、最近三年未发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为C、内部控制制度健全D、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件E、生产经营符合法律、行政法规、特定原始权益人公司章程或者企业、事业单位的内部规章文件的规定” 相关考题
考题
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有( )。A．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚B．具有完善的公司治理和内部控制制度C．风险控制指标符合相关规定D．具有内部风险评估和控制系统
考题
我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（ ）等条件。A．有完善的风险管理与内部控制制度B．主要股东具有持续盈利能力，净资产不低于人民币3亿元C．有符合《证券法》规定的注册资本D．有符合法律、行政法规规定的公司章程
考题
《证券法》规定，设立证券公司应当具备的条件包括( )。A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。B、有符合法律、行政法规规定的公司章程。C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。D、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
考题
《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》规定，银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，应当具备以下哪些条件（ ）。A.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近三年内没有重大违法、违规行为，最近三年内没有从事信贷资产证券化业务的不良记录，且具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制B.对开办信贷资产证券化业务具有合理的目标定位和明确的战略规划，并且符合其总体经营目标和发展战略C.具有适当的特定目的信托受托机构选任标准和程序，具有开办信贷资产证券化业务所需要的专业人员、业务处理系统、会计核算系统、管理信息系统以及风险管理和内部控制制度D.银监会规定的其他审慎性条件
考题
根据《证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合的条件包括()。A．具备健全且运行良好的组织机构B．具有持续盈利能力，财务状况良好C．最近2年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D．最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
考题
申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备—定条件，下列说法错误的是。（ ）A.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人；
B.最近—年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚；
C.近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
考题
下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是（ ）。?A：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
B：有符合法律.行政法规规定的公司章程
C：净资产不低于人民币2亿元
D：有合格的经营场所和业务设施
考题
证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足( )。
Ⅰ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
Ⅱ.具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度
Ⅲ.最近3年内未发生重大违法违规行为
Ⅳ.各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定
Ⅴ.最近2年盈利
Ⅵ.最近1期期未经审计的净资产不低于10亿元A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ,Ⅵ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅵ
考题
证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合的条件包括()。A:发行人最近一期期末经审计的净资产不低于5亿元
B:最近三年内未发生重大违法违规行为
C:各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D:资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
考题
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括()。A:公司净资本符合中国证监会的规定
B:具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
C:财务顾问主办人不少于3人
D:公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近三年无重大违法违规记录
考题
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有()。A:最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B:具有完善的公司治理和内部控制制度
C:风险控制指标符合相关规定
D:具有内部风险评估和控制系统
考题
我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件()。A:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元
B:有符合本法规定的注册资本
C:有合格的经营场所和业务设施
D:有完善的风险管理与内部控制制度
考题
申请设立期货公司，应具备的条件有（ ）。A、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
B、有符合法律、行政法规规定的公司章程
C、有合格的经营场所和业务设施
D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
考题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ）。A：符合持续性经营规则
B：近两年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C：近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D：中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
考题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ）。A.符合持续性经营规则
B.近两年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
考题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（ ）条件。A.符合持续性经营规则
B.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D.近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
考题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
Ⅰ.具有证券经纪业务资格
Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
考题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
Ⅰ具有证券经纪业务资格
Ⅱ公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
考题
(2019年)以下关于设立证券公司，应当具备下列条件，说法错误的是（ ）。A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近2年无重大违法违规记录
B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.有符合法律、行政法规规定的公司章程
考题
下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是( )。A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
C.净资产不低于人民币2亿元
D.有合格的经营场所和业务设施
考题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
考题
设立自助银行，应符合以下条件（）。A、具有健全的规章制度，内部控制能力较强，最近1年未发生重大违法违规行为B、有开展自助银行服务的技术和人员C、有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施D、银监会规定的其他审慎性条件
考题
下列各项属于申请设立期货公司的条件的是（）A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格B、有符合法律、行政法规规定的公司章程C、主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录D、有合格的经营场所和业务设施
考题
根据《公司法》、《证券法》规定，公开发行股票的股份有限公司，应当符合的条件有（）。A、最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为B、具有持续盈利能力，财务状况良好C、最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D、具有持续盈利能力，财务状况良好E、具备健全且运行良好的组织机构
考题
多选题设立自助银行，应符合以下条件（）。A具有健全的规章制度，内部控制能力较强，最近1年未发生重大违法违规行为B有开展自助银行服务的技术和人员C有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施D银监会规定的其他审慎性条件
考题
多选题根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立、收购分支机构，应当具备的条件包括（ ）。A治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险B最近2年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定C最近3年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形D信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故且现有分支机构管理状况良好
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