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农村合作金融机构应加大对资金业务关键岗位及人员的审计监督与问责力度，有效预防因（）导致的合规风险和道德风险。

  • A、操作失误
  • B、管理失范
  • C、外部案件
  • D、用人失察

参考答案

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考题 金融机构对()，应实行轮岗和强制性休假制度，建立严格的内部监督管理制度A.电子银行的关键岗位和关键人员B.会计部么的关键岗位和关键人员C.个人理财部的关键岗位和关键人员D.个人理财部的关键岗位和关键人员
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考题 农村合作金融机构管理岗位人员不必实行强制休假制度。()此题为判断题(对，错)。
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考题 农村合作金融机构员工岗位轮换分为定期轮换和不定期轮换，对人事、经费会计、档案管理等岗位人员应实行定期轮换，对一线业务及业务管理岗位人员应实行不定期轮换。()此题为判断题(对，错)。
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考题 公司应当建立货币资金业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限，确保办理资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。资金业务的不相容岗位至少应当包括( )。①资金支付的审批与执行②资金的保管、记录与盘点清查③灵活的人员配置和监督检查④资金的会计记录与审计监督A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④
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考题 加强对国有企业和金融机构落实（）制度情况的监督，健全执行、问责和经济责任审计等制度。A、三重一大B、资金审计C、资产审计D、资金预算结算
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考题 加强对国有事业和金融机构落实“三重一大”制度情况的监督，健全执行、问责和经济责任审计等制度。（）
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考题 《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》要求的“六问责”具体指什么（）A、问案件当事人之责B、问不严格执行规章制度的相关人员之责C、问知情人之责D、问业务管理部门监督之责E、问内审部门再监督之责F、问案发单位两级领导之责
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考题 农村合作金融机构应完善资金业务风险管控，做到：（）A、设立专门部门或岗位归口管理资金业务B、按照前中后台分设和不相容岗位分离的要求，规范业务操作流程C、完善授权审批制度，根据业务品种风险程度及交易金额等要素进行逐级授权D、建立与业务规模和风险程度相适应的信息管理系统，实现对风险的自动识别与防控
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考题 农村合作金融机构案件治理工作中，对新发案件和重大责任案件实行了责任追究制度，下列不属于责任追究制度内容的是（）。A、双线问责B、上追两级C、双向问责D、一案四问责
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考题 公司应当建立货币资金业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限，确保办理资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。资金业务的不相容岗位至少应当包括（）。 ①资金支付的审批与执行 ②资金的保管、记录与盘点清查 ③灵活的人员配置和监督检查 ④资金的会计记录与审计监督A、①②③B、①②④C、①②③④D、②③④
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考题 各级纪检组（纪委）要聚焦监督执纪问责，主动作为，严肃纪律，特别要加强对（）监督管理，严查严办违纪违法案件。A、重点领域B、重点岗位C、关键环节D、重要人员
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考题 农村合作金融机构员工岗位轮换分为定期轮换和不定期轮换，对人事、经费会计、档案管理等岗位人员应实行定期轮换，对一线业务及业务管理岗位人员应实行不定期轮换。
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考题 农村合作金融机构管理岗位人员不必实行强制休假制度。
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考题 农村合作金融机构员工岗位轮换的范围包括（）A、会计B、信贷C、资金清算D、计算机科技管理E、票据业务
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考题 农村合作金融机构应健全业务治理体系，明确（）对资金业务的管理职责。A、管理层B、董事会C、专门部门D、三会一层
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考题 按照《农村合作金融机构非信贷资产风险分类指引》规定，农村合作金融机构应建立投资业务限额管理制度，包括明确（）。A、资金总额B、投资行业C、投资品种的限额D、合作方的家数
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考题 监事会行使以下职权（）A、监督董事会、高级管理人员履行职责情况B、要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害农村合作银行利益的行为C、对董事和高级管理人员进行专项审计和离任审计D、检查监督农村合作银行的财务活动E、对农村合作银行的经营决策、风险管理和内部控制等进行审计并指导农村合作银行内部稽核工作
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考题 判断题农村合作金融机构管理岗位人员不必实行强制休假制度。A 对B 错
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考题 多选题按照《农村合作金融机构非信贷资产风险分类指引》规定，农村合作金融机构应建立投资业务限额管理制度，包括明确（）。A资金总额B投资行业C投资品种的限额D合作方的家数
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考题 多选题农村合作金融机构员工岗位轮换的范围包括（）A会计B信贷C资金清算D计算机科技管理E票据业务
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考题 多选题农村合作金融机构应完善资金业务风险管控，做到：（）A设立专门部门或岗位归口管理资金业务B按照前中后台分设和不相容岗位分离的要求，规范业务操作流程C完善授权审批制度，根据业务品种风险程度及交易金额等要素进行逐级授权D建立与业务规模和风险程度相适应的信息管理系统，实现对风险的自动识别与防控
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