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某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全面考虑,在出现操作风险后,追究相关责任人员时,发现不能提供当时操作情况的记录,这反映了该系统缺乏()。
- A、可稽性
- B、可靠性
- C、稳定性
- D、安全性
参考答案
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考题
政府CIO在选择电子政务咨询公司时,要从以下()方面考虑。A.评估电子政务咨询公司的资信情况B.了解电子政务咨询公司的业务能力C.评价电子政务咨询公司提供的建议方案D.分析电子政务咨询公司的项目报价情况
考题
关于公募基金管理人的信息技术系统控制,以下说法错误的是( )A.用户密码口令应定期更换,数据库和操作系统的密码口令应当由不同人员保管
B.应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施……
C.在实现业务电子化时,应设置保密系统和相应控制机制,保证计算机系统的可稽性
D.应当建立电子数据的即时保存和备份制度,重要数据……
考题
系统内甲公司接受乙公司委托,在某地进行监管业务的现场操作,此种情况是()出现的。A、公司实行委托制,避免内部操作风险B、系统内各分、子公司合作,开发能力强的与操作能力强的优势互补C、利用中储网络优势D、甲公司与乙公司进行业务合作
考题
关于基金公司直销渠道的优势,描述正确的是()。A、基金公司非常重视直销业务,投入在加大B、具有网点众多的优势C、可以同时销售多家基金公司的产品,方便投资者选择D、有相对全面基金产品和其他金融产品供选择
考题
代理业务操作风险的成因包括()。A、风险防范意识不足,认为即使发生操作风险,损失也不大B、监督管理滞后,内部控制薄弱,部门及岗位设置不合理,规章制度滞后C、业务管理分散,缺乏统筹管理D、电子化建设缓慢,缺乏相应的代理业务系统E、管理模式不科学、经营层次过低且缺乏约束
考题
下列哪项属于跨境电子银行服务?()A、中国公民在美国登录我行的电子银行系统办理业务B、中国公民在香港登录我行的电子银行系统办理业务C、英国公民在北京登录我行的电子银行系统办理业务D、中国公民在上海登录我行的电子银行系统办理业务
考题
公司在选择基金业务的合作对象时,考虑的主要因素包括()。A、基金管理公司整体实力与规模B、对公司基金销售业务的扶持力度C、对公司经纪业务的促进D、投资者教育、交易策略交流与咨询(投资报告会、客户座谈会等)
考题
单选题关于基金公司直销渠道的优势,描述正确的是()。A
基金公司非常重视直销业务,投入在加大B
具有网点众多的优势C
可以同时销售多家基金公司的产品,方便投资者选择D
有相对全面基金产品和其他金融产品供选择
考题
单选题关于某基金公司信息披露工作,以下做法错误的是( )。A
业务部门负责相关信息披露文件的起草,信息披露岗进行复核B
信息披露岗对业务部门提交的披露事项认为与事实不符,拒绝披露C
公司设立专门的信息披露岗,全面负责公司信息披露工作D
业务部门人员在信息披露内容公告前事先告知机构客户相关信息
考题
单选题某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全盘考虑,在出现操作风险后,追究相关责任人员时,发现系统不能提供当时操作情况的记录,这反映了该系统缺乏( )。A
可稽性B
安全性C
可靠性D
稳定性
考题
单选题以下属于基金管理公司职责的是( )。Ⅰ.复查、审核基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格Ⅱ.建立健全估值决策体系Ⅲ.在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释Ⅳ.使用合理可靠的估值业务系统A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题公司在选择基金业务的合作对象时,考虑的主要因素包括()。A基金管理公司整体实力与规模B对公司基金销售业务的扶持力度C对公司经纪业务的促进D投资者教育、交易策略交流与咨询(投资报告会、客户座谈会等)
考题
单选题某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全面考虑,在出现操作风险后,追究相关责任人员时,发现不能提供当时操作情况的记录,这反映了该系统缺乏()。A
可稽性B
可靠性C
稳定性D
安全性
考题
多选题代理业务操作风险的成因包括()。A风险防范意识不足,认为即使发生操作风险,损失也不大B监督管理滞后,内部控制薄弱,部门及岗位设置不合理,规章制度滞后C业务管理分散,缺乏统筹管理D电子化建设缓慢,缺乏相应的代理业务系统E管理模式不科学、经营层次过低且缺乏约束
考题
单选题某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全盘考虑,在出现操作风险后,追究相关责任人员时,发现系统不能提供当时操作情况的记录,这反映了该系统缺乏( )。[2015年12月真题]A
可稽性B
安全性C
可靠性D
稳定性
考题
单选题下列关于基金管理公司操作风险的说法错误的是( )。A
制度和流程风险包含适当性和有效性两方面B
管理信息系统风险对于以信息技术系统为主的基金公司非常重要C
关键岗位缺乏适用的储备人员属于员工个人的道德风险D
操作风险主要包括制度和流程风险、信息技术风险、业务持续风险、人力资源风险、新业务风险和道德风险
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