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单选题
下列选项中，说法不正确的是（　　）。
A

擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑

B

期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C

改变公开发行公司债券所募资金的用途的，不得再次公开发行公司债券

D

未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

参考答案

参考解析
解析：
根据《刑法》第一百七十九条，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
更多 “单选题下列选项中，说法不正确的是（　　）。A 擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B 期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役C 改变公开发行公司债券所募资金的用途的，不得再次公开发行公司债券D 未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款” 相关考题
考题 公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。( )
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考题 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（ ），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。 A.银行同期贷款利息 B.银行同期存款利息 C.银行同期贴现利息 D.银行同期拆借利息
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考题 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。A.1-3% B.3-5% C.1-5% D.5-10%
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考题 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。A.1%以上5%以下 B.1%以上10%以下 C.违法所得1倍以上5倍以下 D.违法所得1倍以上10倍以下
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考题 未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ B: Ⅲ. Ⅳ C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
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考题 下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。 Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足 Ⅱ.连续5年亏损 Ⅲ.改变公开发行公司债券所募资金的用途 Ⅳ.有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正A：Ⅰ.Ⅲ. B：Ⅱ.Ⅲ. C：Ⅱ.Ⅳ. D：Ⅲ.Ⅳ.
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考题 下列情形中可以再次公开发行公司债券的是( )。 A、前一次公开发行的公司债券尚未募足 B、连续5年亏损 C、改变公开发行公司债券所募资金的用途 D、对已公开发行的公司债券延迟支付本息
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考题 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金 ②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下罚款 ③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 ④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A.②④ B.②③ C.①③ D.①②
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考题 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()。 Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款 Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A.Ⅱ．Ⅲ． B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ． C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅲ．Ⅳ
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考题 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。 A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B.处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款 C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
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考题 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。A、银行同期贷款利息B、银行同期存款利息C、银行同期贴现利息D、银行同期拆借利息
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考题 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A、1%～3%B、1%～5%C、3%～5%D、5%～10%
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考题 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是（）A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B、处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
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考题 公司未经《公司法》规定的有关主管部门的批准，擅自发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法所募资金金额1%以上（）以下的罚款。A、3%B、4%C、5%D、6%
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考题 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（）。A、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
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考题 《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的（）罚款。A、1%以上5%以下B、5%以上10%以下C、1%以上10%以下D、1%以上15%以下
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考题 擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A、1%以上10%以下B、1%以上5%以下C、5%以上10%以下D、5%以上20%以下
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考题 单选题公司未经《公司法》规定的有关主管部门的批准，擅自发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法所募资金金额1%以上（）以下的罚款。A 3%B 4%C 5%D 6%
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考题 单选题下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（）。A 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
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考题 单选题按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（ ）。Ⅰ、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金Ⅱ、退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款Ⅲ、单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅳ、对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A Ⅱ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ
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考题 单选题未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。A 1%～3%B 1%～5%C 3%~5%D 5%～10%
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考题 单选题下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法，正确的有（ ）。①对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔②未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款③未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A ①②③④B ①②③C ①②④D ①③④
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考题 单选题下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是( )。A 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上3 0万元以下的罚款
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考题 单选题未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是（）A 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B 处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款C 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
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考题 单选题未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。A 银行同期贷款利息B 银行同期存款利息C 银行同期贴现利息D 银行同期拆借利息
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考题 单选题下列关于证券违法行为法律责任的表述中，错误的是（　　）。A 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款B 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔C 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款D 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上的罚款
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考题 单选题下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有( )。Ⅰ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔Ⅱ.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款Ⅲ，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅳ，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ
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