网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
任何人不得（）营业网点、柜面人员违法或违规办理业务。
- A、授意
- B、暗示
- C、指示
- D、强令
参考答案
更多 “任何人不得（）营业网点、柜面人员违法或违规办理业务。A、授意B、暗示C、指示D、强令” 相关考题
考题
柜员在办理业务过程中，不得进行下列违规操作()。A、柜员不得代客户填写凭证B、一笔业务未办妥之前，不得处理另一笔业务或离岗。C、现金超过规定限额时，不得进行柜员轧账处理D、未经三级柜员授权，不得办理任何业务E、不得允许单人在营业网点对外营业
考题
交易状态查询()
A、只能由营业网点柜面操作人员人工发出B、只能由其行(社)内综合业务系统自动发出C、可由营业网点柜面操作人员人工发起，也可由其行(社)内综合业务系统自动发出D、可由营业网点柜面操作人员人工或定期自动发出，也可由其行(社)内综合业务系统自动发出
考题
关于军人保障卡的开户方式,以下说法正确的是()。
A、由营业网点柜面零星办理B、仅限由基层部队指定人员采取批量的方式办理C、营业网点不得受理个人客户办理军人保障卡开户业务D、营业网点可受理个人客户办理军人保障卡开户业务
考题
以下属于银行柜面员工办理业务禁令的是（）A、严禁逆规定程序办理各类业务；B、严禁从事民间借贷、违规担保、非法集资活动C、严禁对熟悉的客户优先办理业务D、严禁挪用库款、白条抵库、侵吞长款E、严禁明知客户存在违法违规可疑行为，仍照常为其办理业务
考题
以下属于柜面业务运营重大事项的是（）。A、营业期间跳闸停电，无法营业B、单位负责人授意、指使、强令柜面人员违法、违规处理业务C、与柜面业务管理、操作相关，且已经或可能对中信银行造成重大不良影响的风险事件D、审计中发现的柜面业务运营重大违规事项
考题
柜面业务专用章是指各营业网点办理柜面业务过程中，为确认并表明银行端交易的合法有效或处理状态，在（）以及其他柜面业务交易资料上加盖的印章。A、业务凭证B、票据C、函件D、证实书E、申请书
考题
以下不属于柜面业务授权人员“十禁”规定的是（）。A、严禁授意、指使、强令柜员违规操作，或明知柜员违规操作但不制止、不纠正B、严禁同一授权事项多次进行转授权C、严禁按他人授意违规办理业务，或明知违规仍同意继续办理D、严禁发现违法、违规、违纪行为而不及时制止、纠正，继续办理授权
考题
商业银行应当确保会计工作的（），确保会计部门、会计人员能够依据国家统一的会计制度和本行的会计规范独立地办理会计业务，任何人不得授意、暗示、指示、强令会计部门、会计人员违法或违规办理会计业务。对违法或违规的会计业务，会计部门、会计人员有权拒绝办理，并向上级机构报告，或者按照职权予以纠正。A、连续性B、独立性C、严谨性D、专业性
考题
单选题商业银行应当确保会计工作的（），确保会计部门、会计人员能够依据国家统一的会计制度和本行的会计规范独立地办理会计业务，任何人不得授意、暗示、指示、强令会计部门、会计人员违法或违规办理会计业务。对违法或违规的会计业务，会计部门、会计人员有权拒绝办理，并向上级机构报告，或者按照职权予以纠正。A
连续性B
独立性C
严谨性D
专业性
考题
多选题柜员在办理业务过程中，不得进行下列违规操作（）。A柜员不得代客户填写凭证B一笔业务未办妥之前，不得处理另一笔业务或离岗C现金超过规定限额时，不得进行柜员轧账处理D未经三级柜员授权，不得办理任何业务E不得允许单人在营业网点对外营业
考题
多选题根据基层营运人员独立履职要求，各级营运人员必须做到以下哪几点？（）A严禁为迎合上级领导或以业务发展、提升服务为由违反内部规定和风险管理的基本原则B不因上级或前台营销人员违规要求忽视风险敞口，违反制度要求的可设立内部绿色通道进行处理C严禁为任何人员简化业务操作手续，降低业务审核要求，忽视风险防控措施D严禁以满足客户要求为由放弃内控原则，违规办理柜面业务
考题
多选题以下属于《招商银行柜面业务人员行为禁令》的有（）A严禁听从他人指使或指使他人违规办理业务B严禁“虚存实取”，“虚存虚取”办理业务C严禁协助客户参与洗钱非法集资逃漏税外汇黑市交易等违法违规行为，或配合客户虚假验资，或为该类活动牵线撮合出谋划策提供信息和便利D严禁出借本人账户为客户办理资金划转购汇结汇等任何业务
考题
单选题交易状态查询（）。A
只能由营业网点柜面操作人员人工发出B
只能由其行（社）内综合业务系统自动发出C
可由营业网点柜面操作人员人工发起，也可由其行（社）内综合业务系统自动发出D
可由营业网点柜面操作人员人工或定期自动发出，也可由其行（社）内综合业务系统自动发出
考题
多选题以下不属于柜面业务授权人员“十禁”规定的是（）。A严禁授意、指使、强令柜员违规操作，或明知柜员违规操作但不制止、不纠正B严禁同一授权事项多次进行转授权C严禁按他人授意违规办理业务，或明知违规仍同意继续办理D严禁发现违法、违规、违纪行为而不及时制止、纠正，继续办理授权
考题
多选题以下属于柜面业务运营重大事项的是（）。A营业期间跳闸停电，无法营业B单位负责人授意、指使、强令柜面人员违法、违规处理业务C与柜面业务管理、操作相关，且已经或可能对中信银行造成重大不良影响的风险事件D审计中发现的柜面业务运营重大违规事项
热门标签
最新试卷
