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对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。（）
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考题
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。A．中国证券监督管理委员会B．公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构C．证券交易所D．证券登记结算机构
考题
证券公司对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。 A．中国证券监督管理委员会 B．公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构 C．证券交易所 D．证券登记结算机构
考题
国务院证券监督管理机构由()组成。A:中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构
B:中国银行监督管理委员会及其派出机构
C:中国证券监督管理委员会及其派出机构
D:中国证券监督管理委员会和证券交易所
考题
国务院证券监督管理机构由（ ）组成。A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构
B.中国银行监督管理委员会及其派出机构
C.中国证券监督管理委员会及其派出机构
D.中国证券监督管理委员会和证券交易所
考题
单选题营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A
中国证券监督管理委员会B
经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构C
中国期货业协会D
期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构
考题
单选题证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。A
证券公司所在地B
控股股东、实际控制人所在地C
期货公司所在地D
任意
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。①出示警示函②责令管理违规业务③监督谈话④责令改正A
①②④B
①②③④C
①③D
①③④
考题
单选题期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（）报告。A
中国证券监督管理委员会相关派出机构B
中国证券监督管理委员会C
中国证券监督管理委员会或派出机构D
中国期货业协会
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