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中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（）

参考答案

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考题 从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得中国证券业协会的业务许可。 （ ）
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考题 证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。（ ）
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考题 中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（ ）
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考题 中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行许可制管理。 （ ）
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考题 股权投资基金管理人的高级管理人员，通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格，下列表述错误的是( )。A.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格B.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，需要通过基金从业资格考试科目一后，方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格C.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格D.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
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考题 中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。（ ）
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考题 （ ）是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。A．证券管理机构B．中国证监会C．基金业委员会D．中国证券业协会
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考题 中国证券业协会是具有独立法入地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。（ ）
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考题 中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（ ）。A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试B．证券经纪业务营销人员的执业注册及年检C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理D．证券经纪人信息的查询服务
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考题 依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织是（ ）。A．中国证监会B．证监会派出机构C．证券业协会D．证券业委员会
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考题 中国证券业协会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。 （ ）
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考题 中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（ ）
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考题 下列关于中国证券协会说法错误的是( )A．中国证券协会成立于1991年8月28日B．中国证券协会是依法注册，具有独立法人地位，由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织C．中国证券协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，必利于证券市场的健康发展D．中国证券协会采取公司制的组织形式
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考题 在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中国证券投资基金业协会；中国证监会 B.中国证监会；中国证监会 C.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会 D.中国证监会；中国证券投资基金业协会
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考题 中国证券投资基金业协会是具有独立法人地位的、由中国证监会设立的行业性自律组织。（）
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考题 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。 A、证券交易所 B、中国证券业协会 C、中国证监会 D、中国证券登记结算公司
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考题 下列各种说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．中国证监会是我国证券行业自律性组织 Ⅱ．中国证券业协会的权力机构为会员大会 Ⅲ．中国证券业协会采取会员制的组织形式 Ⅳ．中国证券业协会不具有独立的法人地位A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（　　）管理。A．自律 B．监督 C．备案 D．审批
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考题 下面关于证券业协会的表述正确的有（ ）。 ①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日 ②具有法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成行业性自律组织 ③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织 ④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会 ⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案A.①②③④ B.②③④⑤ C.①③④⑤ D.①②③④⑤
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考题 中国证券业协会具有独立法人地位，采取公司制的组织形式。（）
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考题 单选题依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是（　　）。[2018年9月真题]A 中国证券业协会B 中国证券登记结算有限责任公司C 中国证券监督管理委员会D 证券交易所
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考题 多选题（ ）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A中国期货业协会B中国证券监督管理委员会C期货交易所D中国证券业协会
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考题 单选题下面关于中国证券业协会的表述正确的有（　　）。Ⅰ．中国证券业协会正式成立于1991年8月28日Ⅱ．具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成Ⅲ．是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织Ⅳ．采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下面关于中国证券业协会的表述正确的有（ ）。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案A ①②③④B ②③④C ①③④⑤D ①②③④⑤
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考题 单选题下面关于证券业协会的表述正确的有（ ）。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案A ①②③④B ②③④⑤C ①③④⑤D ①②③④⑤
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考题 单选题在中国证监会（）的机构，可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A 注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员B 注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员C 注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员D 注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员
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考题 多选题依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。A中国期货业协会B中国证券监督管理委员会派出机构C中国证券业协会D中国证券监督管理委员会
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考题 单选题下列各种说法中，正确的有（）。Ⅰ.中国证监会是我国证券行业自律性组织Ⅱ.证券交易所的权利机构为会员大会Ⅲ.中国证券业协会采取会员制的组织形式Ⅳ.中国证券业协会不具有独立的法人地位A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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