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《证券业从业人员资格管理办法》属于（）层级。
- A、部门规章
- B、法律
- C、行政法规
- D、自律管理规则
参考答案
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考题
准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
考题
证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。
Ⅰ．证券业从业资格考试办法Ⅱ．考试大纲
Ⅲ．执业证书管理办法Ⅳ．执业行为准则A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在（ ）不受理其执业证书申请。A.1年内
B.2年内
C.3年内
D.5年内
考题
中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（ ）核准。A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.财政部
D.国务院
考题
证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国证监会核准。
Ⅰ．证券业从业资格考试办法
Ⅱ．考试大纲
Ⅲ．执业证书管理办法
Ⅳ．执业行为准则
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。A、《证券业从业人员资格管理办法》B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》C、《证券从业人员行为守则（试行）》D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
考题
单选题基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理（ ）。①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检A
①②③B
②③④C
①③④D
①②④
考题
单选题下列（）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。A
《证券业从业人员资格管理办法》B
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》C
《证券从业人员行为守则（试行）》D
《证券公司融资融券业务试点管理办法》
考题
单选题下列关于违反从业人员资格管理相关规定应负的法律责任中，说法正确的有（ ）。[2016年7月真题]Ⅰ．中国证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分Ⅱ．被中国证监会依法吊销执业证书的人员，中国证券业协会可在两年内不受理其执业证书申请Ⅲ．因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在三年内不受理其执业证书申请Ⅳ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予（ ）处分。A
暂停执业B
警告C
纪律D
吊销执照
考题
单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。A
1B
2C
3D
5
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