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证券公司业务创新应当坚持的原则是（）。

  • A、合法合规，审慎经营
  • B、大胆创新，勇于实践
  • C、小心谨慎，控制风险
  • D、节约研发成本

参考答案

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考题 能源科技创新的原则是（）。A、坚持自主创新B、坚持重点突破C、坚持超前部署D、坚持产业带动
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考题 多选题能源科技创新的原则是（）。A坚持自主创新B坚持重点突破C坚持超前部署D坚持产业带动
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考题 单选题证券公司业务创新应当坚持的原则是（）。A 合法合规，审慎经营B 大胆创新，勇于实践C 小心谨慎，控制风险D 节约研发成本
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考题 判断题证券公司在对相关业务进行限制时，应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原则。（）A 对B 错
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考题 多选题证券业务创新的内部控制应满足下列（　　）要求。A证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险B证券公司业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制C证券公司应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经监事会批准D证券公司应注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为
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考题 判断题业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。A 对B 错
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考题 单选题根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司经营创新业务，应当建立（　　）机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证。A 内部评估和审查B 合法合规性审查C 风险预测和评估D 可行性分析研判
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