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内控合规部门制订（）时，应当合理安排现场检查项目的时间、地点、频率，优化配置检查资源，避免重复检查。

  • A、年度检查计划
  • B、年度现场检查计划
  • C、年度综合检查计划
  • D、年度专项检查计划

参考答案

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考题 纳入年度现场检查计划的现场检查项目应当严格按照检查相关规章制度规定的程序，实施()，由内控合规部门或者相关职能部门牵头实施。A.计划管理B.项目管理C.风险管理D.质量管理
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考题 对于纳入年度现场检查计划的现场检查项目，职能部门应当在检查结束后()日内，将现场检查工作报告报送同级内控合规部门和上级机构对口部门。A.5B.10C.15D.20
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考题 内控合规部门制订()时，应当合理安排现场检查项目的时间、地点、频率，优化配置检查资源，避免重复检查。A.年度检查计划B.年度现场检查计划C.年度综合检查计划D.年度专项检查计划
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考题 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
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考题 职能部门应当培育本条线内控合规文化，形成内控优先、主动合规的良好氛围。()此题为判断题(对，错)。
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考题 对于纳入年度现场检查计划的现场检查项目，职能部门应当在检查结束后10日内，将现场检查工作报告报送同级内控合规部门和上级机构对口部门。()此题为判断题(对，错)。
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考题 纳入年度现场检查计划的检查项目，应当严格按照检查相关规章制度规定的程序，实施项目管理，由内控合规部门牵头实施。()此题为判断题(对，错)。
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考题 信贷管理部门每年按照信贷管理重点拟订次年现场检查计划的时间和报送的部门分别是（）。A、第一季度，同级行内控合规部门B、第一季度，上级行内控合规部门C、第四季度，同级行内控合规部门D、第四季度，上级行内控合规部门
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考题 年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时，由项目主办部门提出变更需求，会签协办部门，报（）审批同意后执行，并报内控合规部门备案。A、项目主办部门主管行领导B、项目主办部门C、内控合规部门主管行领导D、内控合规部门
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考题 总行开展的检查项目，检查通知书由（）签发，于检查实施前送达被查单位。A、内控合规部门主管行领导B、项目主办部门负责人C、项目主办部门主管行领导D、内控合规委员会
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考题 临时开展的或规模较小的检查项目，经（）同意，可不签订检查责任书。A、项目主办部门分管行领导B、内控合规部门分管行领导C、同级行内控合规部门D、项目主办部门负责人
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考题 员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）A、内控评价模块B、内控检查模块C、内控监督模块D、员工合规档案管理模块
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考题 在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。A、检查计划审核B、关联方审核C、用户授权D、检查项目立项
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考题 年中如需变更检查方式、实施时间、检查重点等内容，由项目主办部门商协办部门审定，经（）审核并调整检查计划后执行。A、项目主办部门B、协办部门C、内控合规部门负责人D、内控合规部门
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考题 在内控合规管理信息系统中，现场检查完成后，由（）进行项目收工。A、立项人B、检查组长C、内控合规管理员D、系统管理员
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考题 一级分行及以下机构应建立（）的经济责任审计信息归集机制。A、内控合规部门主导、业务主管部门配合B、业务主管部门主导、内控合规部门配合C、内控合规部门和业务主管部门共同主导D、内控合规部门或业务主管部门主导
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考题 年度检查计划以外需要开展现场检查的，在与（）协商一致后具体实施。A、上级行内控合规部门B、上级行特殊资产经营部门C、同级内控合规部门D、同级委托资产处置中心
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考题 单选题信贷管理尽职监督现场检查时，被检查单位与检查组对工作底稿陈述的问题意见不一致的，由（）裁定。A 被检查行信贷管理部门B 检查组织行信贷管理部门C 被检查行内控合规部门D 检查组织行内控合规部门
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考题 单选题县级支行开展的检查，由（）统一编号。A 上级行内控合规部门B 风险管理部C 项目主办部门D 同级行负责内控合规管理工作的部门
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考题 单选题年度检查计划以外需要开展现场检查的，在与（）协商一致后具体实施。A 上级行内控合规部门B 上级行特殊资产经营部门C 同级内控合规部门D 同级委托资产处置中心
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考题 单选题对非现场监督发现问题的现场核查，职能部门（）实施。A 可自行组织B 应报上级机构对口部门备案后C 应报内控合规部门备案后D 应与内控合规部门协商一致后
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考题 单选题一级分行及以下机构应建立（）的经济责任审计信息归集机制。A 内控合规部门主导、业务主管部门配合B 业务主管部门主导、内控合规部门配合C 内控合规部门和业务主管部门共同主导D 内控合规部门或业务主管部门主导
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考题 单选题年中如需变更检查方式、实施时间、检查重点等内容，由项目主办部门商协办部门审定，经（）审核并调整检查计划后执行。A 项目主办部门B 协办部门C 内控合规部门负责人D 内控合规部门
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考题 单选题信贷管理部门每年按照信贷管理重点拟订次年现场检查计划的时间和报送的部门分别是（）。A 第一季度，同级行内控合规部门B 第一季度，上级行内控合规部门C 第四季度，同级行内控合规部门D 第四季度，上级行内控合规部门
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考题 单选题年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时，由项目主办部门提出变更需求，会签协办部门，报（）审批同意后执行，并报内控合规部门备案。A 项目主办部门主管行领导B 项目主办部门C 内控合规部门主管行领导D 内控合规部门
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考题 单选题临时开展的或规模较小的检查项目，经（）同意，可不签订检查责任书。A 项目主办部门分管行领导B 内控合规部门分管行领导C 同级行内控合规部门D 项目主办部门负责人
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考题 单选题信贷管理尽职监督现场检查形成的检查报告应在检查结束后10个工作日内报送（）。A 同级行信贷管理部门和上级内控合规部门B 上级行信贷管理部门和上级内控合规部门C 上级行信贷管理部门和同级内控合规部门D 同级行信贷管理部门和同级内控合规部门
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