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公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上，可以申请股票上市。
- A、10%
- B、20%
- C、15%
- D、5%
参考答案
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考题
（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A、《风险揭示书》B、《证券交易委托代理协议书》C、《客户须知》D、《客户交易结算资金存管合同》
考题
下列关于公司债券的说法，正确的是（）。 Ⅰ.发行人可以是股份有限公司 Ⅱ.约定在一定期限还本付息 Ⅲ.公开发行公司债券应当经中国证监会核准 Ⅳ.目前一些公司债券已到银行间市场交易流通A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券发行人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有下列行为中的（），中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案。 Ⅰ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人信息 Ⅱ.以自有资金参与网下配售 Ⅲ.与网下投资者互相串通，协商报价和配售 Ⅳ.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
按照国务院授权，中国证监会履行的行政管理职能包括（）等。 Ⅰ.负责制订上市公司分红政策 Ⅱ.监管有信息披露义务股东的证券市场行为 Ⅲ.起草证券期货市场的有关法律、法规 Ⅳ.负责证券期货市场的统计与信息资源管理A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送的文件不包括（）A、上市报告书B、申请股票上市的股东大会决议C、未经审计的公司最近3年的财务会计报告D、法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
考题
关于营业部分析师对外发表成果，正确的说法是（）。A、具备分析师以上职称的营业部分析师方可接受媒体的采访B、接受媒体采访前需将采访提纲报经纪业务总部批准C、没有取得投资咨询资格的分析师也可以接受媒体采访D、营业部分析师撰写的研究报告和研究产品，原则上不得随意在公众传播媒体上刊登
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