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证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。
- A、2
- B、3
- C、4
- D、5
参考答案
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考题
关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度，以下说法错误的是（）A:证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管理业务和自营业务B:集合资产管理计划的投资主办人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历C:证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度D:同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
考题
甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务的证券公司，当地的中国证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有()。A:该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离B:为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务C:投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人D:定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人
考题
下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（ ）。
①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人
②2年内没有管理客户委托资产，协会不予通过年检
③未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格
④投资主办人与原证券公司解除劳动合同，原证券公司需在10日内向协会进行离职备案A.①④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④
考题
证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（）。
①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人
③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务
④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②④
考题
以下关于投资主办人说法正确的是（）。A、定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人B、投资主办人不得少于3人C、集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
考题
单选题以下关于投资主办人说法正确的是（）。A
定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人B
投资主办人不得少于3人C
集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人D
同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
考题
单选题以下关于证券公司开展资产管理业务投资主办人的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．投资主办人不得少于3人Ⅱ．投资主办人不得少于5人Ⅲ．投资主办人须具有3年以上相关从业经历Ⅳ．投资主办人须具有5年以上相关从业经历A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅳ
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