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上市公司申请发行新股，必须符合最近（）个月内不存在违规对外提供担保的行为。

  • A、3
  • B、6
  • C、12
  • D、36

参考答案

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考题 第 24 题 上市公司申请发行新股，必须符合最近（　　）内不存在违规对外提供担保的行为。A．3个月B．6个月C．12个月D．36个月
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考题 第 137 题 上市公司申请发行新股条件之一是，最近36个月内财务会计文件无虚假记载。（　　）A．正确B．错误
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考题 上市公司申请发行新股符合的具体要求中，上市公司的组织机构应符合的规定包括（ ）。 A．公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能 够依法有效履行职责 B．公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财 务报告的可靠性 C．最近3个月内不存在违规对外提供担保的行为 D．上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务 独立，能够自主经营管理
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考题 上市公司申请发行新股，最近24个月内曾公开发行证券的，应当不存在发行当年营业利润比上年下降（ ）以上的情形。A．30%B．40%C．50%D．60%
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考题 上市公司申请发行新股，最近（ ）个月内不存在违规对外提供担保的行为。A．6B．10C．12D．20
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考题 上市公司申请发行新股，最近36个月内财务会计文件无虚假记载。 （ ）
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考题 上市公司最近5年内有重大违法违规行为的，中国证监会不予核准其发行新股申请。
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考题 上市公司申请发行新股，最近2.4个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形。 （ ）
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考题 上市公司申请发行新股，必须符合最近（ ）内不存在违规对外提供担保的行为。A．3个月B．6个月C．12个月D．36个月
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考题 发行可转换债的法人治理结构包括（ ）。A．公司章程合法有效B．内部控制健全C．最近12个月不存在对外违规提供担保行为D．上市公司的董事、监事、独立董事任职符合规定
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考题 上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。 Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除 Ⅲ．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 Ⅳ．现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列（ ）规定。 ①公司内部控制制度健全 ②现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格 ③最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚 ④最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责 ⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为A.①② B.①②③④ C.①②③⑤ D.①②④⑤
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考题 上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有（ ）。 Ⅰ.最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 Ⅱ.最近12个月内受到过交易所公开谴责 Ⅲ.一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除 Ⅳ.涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 Ⅴ.最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 魏某是某上市公司的现任董事，该公司拟申请发行新股，则要求魏某及其他董事最近____个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近____个月内未受到过证券交易所的公开谴责。( ) A、12; 12 B、12; 36 C、36; 12 D、36; 36
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考题 承据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司公开发行新股的，公司高级管理人员和核心技术人员应在最近( )个月内未发生重大不利变化。A、3 B、6 C、12 D、18
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考题 上市公司非公开发行股票的，董事会拟引入的境内外战略投资者认购的股份自发行结束之日起，( )个月内不得转让。 A、3 B、6 C、12 D、36
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考题 B上市公司因为发展需要，拟公开发行新股，则根据《上市公司证券发行管理办法》，该公司必须在最近( )个月内不存在违规对外提供担保的行为，才能申请发行。 A、6 B、10 C、12 D、36
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考题 上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有（ ）。[2015年9月真题] Ⅰ．最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 Ⅱ．最近12个月内受到过交易所公开谴责 Ⅲ．一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除 Ⅳ．涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 Ⅴ．最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重A．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 上市公司发行新股的公开募集证券说明书，自最后签署之日起( )个月内有效。 A、3 B、6 C、12 D、18
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考题 上市公司申请发行新股，最近24个月内曾公开发行证券的，应当不存在发行当年营业利润比上年下降( )以上的情形。A:30% B:40% C:50% D:60%
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考题 上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应在最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到过证券交易所的公开谴责。A:12 6B:24 12C:36 12D:36 24
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考题 上市公司申请发行新股，最近()个月内不存在违规对外提供担保的行为。A:6 B:10 C:12 D:20
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考题 上市公司申请发行新股时，最近()个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。A:2430%B:1250%C:2450%D:12530%
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考题 上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到证券交易所的公开谴责。A、12；16B、36；36C、12；12D、36；12
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考题 单选题下列属于上市公司公开发行新股的一般条件的有（）。Ⅰ.上市公司最近3个会计年度连续盈利Ⅱ.上市公司最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%Ⅳ.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在违法行为A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形中将导致上市公司不符合公开发行证券条件的有（　　）。[2017年12月真题]Ⅰ．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的监管关注Ⅱ．上市公司现任监事最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚Ⅲ．上市公司最近1年财务报表被会计师出具了带强调事项段的无保留意见审计报告，该强调事项对上市公司不构成重大不利影响Ⅳ．上市公司最近12个月内存在违规担保行为，但相关违规担保行为已解除A Ⅰ、ⅡB ⅡC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、ⅣE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题根据证券法律制度的规定，上市公司存在下列（）情形的，不得非公开发行股票。A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已消除C上市公司及其附属公司违规对外提供担保，但已解除D现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过证监会的行政处罚
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