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从事保荐业务的机构和个人，必须经（）核准。

  • A、证券业协会
  • B、中国证监会
  • C、证券交易所
  • D、证券登记结算中心

参考答案

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考题 证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向( )申请保荐机构资格。A．中国证监会B．国务院C．证券业协会D．证券交易所
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考题 从事投资银行业务的证券公司应向（ ）等机构报送年度报告。A．中国证监会B．深圳证券交易所C．中国证券业协会D．中国证券登记结算公司
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考题 股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括（ ）。A．经中国证监会注册登记并列入保荐人名单B．具有沪、深证券交易所会员资格之一即可的证券经营机构C．恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理方法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格D．同时具有沪、深证券交易所会员资格的证券经营机构
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考题 （ ）对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。A.中国证券业协会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.证券登记结算公司
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考题 从事投资银行业务的证券公司应向()等机构报送年度报告。A:中国证监会B:深圳证券交易所C:中国证券业协会D:中国证券登记结算公司
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考题 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并及时向()报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。A:证券交易所 B:中国证监会 C:中国证券业协会 D:中国证券登记结算有限责任公司
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考题 从事保荐业务的机构和个人，必须经（ ）核准。 A.证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.证券登记结算中心
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考题 证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（）备案。A:中国证券业协会B:证券交易所C:证券登记结算机构D:中国证监会
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考题 在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提供申请。A:中国证监会B:证券登记结算机构C:证券交易所D:证券业协会
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考题 有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是()。A:证券交易所B:证券登记结算机构C:中国证监会D:中国证券业协会
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考题 有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构 是（ ）。 A.证券交易所 B.证券登记结算机构 C.中国证监会 D.中国证券业协会
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考题 获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（ ）申请换发经营证券业务许可证。A.证券行业协会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.证券登记结算机构
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考题 我国的证券自律性组织包括（ ）。 ①证券登记结算机构 ②中国证监会 ③证券交易所 ④证券业协会A.①② B.①③④ C.②③④ D.③④
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考题 证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券交易所
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考题 （）对保荐机构实行持续监管。A.证券登记结算机构 B.证券业协会 C.证券交易所 D.中国证监会
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考题 我国的证券自律性组织包括（ ）。 Ⅰ.证券登记结算机构 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券业协会A：Ⅰ.Ⅱ. B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅲ.Ⅳ.
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考题 （）对证券公司客户资产管理业务进行自律管理和行业指导。A、证券登记结算机构B、中国证券业协会C、中国证监会D、证券交易所
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考题 未经（）核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。A、证监会B、证券业协会C、证券交易所D、国务院证券监督管理机构
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考题 下列主体中，应当制定相关业务规则，规范证券发行与承销行为的有（）。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.中国证券业协会A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 （）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券登记结算机构D、证券公司
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考题 单选题公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（　　）可以采取责令清理违规业务等监管措施。[2016年9月真题]A 证券交易所B 证券登记结算机构C 中国证券业协会D 中国证监会及其派出机构
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考题 单选题证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。A 中国证券登记结算公司B 中国证监会C 中国证券业协会D 证券交易所
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