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多选题
商业银行应建立中间业务内部审计制度，对中间业务的（）进行定期或不定期的审计。
A

风险状况

B

财务状况

C

遵守内部规章制度情况

D

合规合法情况

参考答案

参考解析
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考题 内部审计部门或岗位应当定期或不定期检查单位内部管理制度和机制的建立与执行情况，以及内部控制关键岗位及人员的设置情况等，及时发现内部控制存在的问题并提出改进建议。
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考题 商业银行应建立中间业务内部审计制度，对中间业务的（）进行定期或不定期的审计。A、风险状况B、财务状况C、遵守内部规章制度情况D、合规合法情况
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考题 企业应建立预算执行情况内部审计程序、预算委员会通过定期或不定期的组织预算审计，审计的方式有全面审计和专项审计。
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考题 内部审计部门应建立审计复议制度，对审计对象提出异议的审计结论，由作出审计结论的审计机构的上级机构进行复议。（）
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考题 以下对商业银行内部审计部门的职责描述错误的是（）A、应配备具有相应资质和能力的审计人员B、可获得商业银行的部分经营.管理信息，涉及机密的则无权获得C、定期或不定期对内部控制的健全性和有效性实施检查D、及时向董事会或董事会审计委员会提交审计报告
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考题 《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当明确关键岗位及其控制要求，关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和（）。A、岗位交流B、近亲属回避C、内部审计D、强制休假制度
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考题 单选题金融资产管理公司应建立资产处置尽职调查和事后检查制度，定期或不定期地对分支机构资产处置进行（）A 调查B 审查C 审计D 检查
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考题 判断题内部审计部门应建立审计复议制度，对审计对象提出异议的审计结论，由作出审计结论的审计机构的上级机构进行复议。（）A 对B 错
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考题 判断题内部审计部门或岗位应当定期或不定期检查单位内部管理制度和机制的建立与执行情况，以及内部控制关键岗位及人员的设置情况等，及时发现内部控制存在的问题并提出改进建议。A 对B 错
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考题 多选题银行业金融机构应建立中间业务内部审计制度，对中间业务的（）定期或不定期审计。A风险状况B财务状况C遵守内部规章制度情况D合规合法情况
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考题 单选题以下对商业银行内部审计部门的职责描述错误的是（）A 应配备具有相应资质和能力的审计人员B 可获得商业银行的部分经营.管理信息，涉及机密的则无权获得C 定期或不定期对内部控制的健全性和有效性实施检查D 及时向董事会或董事会审计委员会提交审计报告
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考题 多选题内部审计部门或岗位对单位内部管理制度和机制的建立与执行情况的检查频率应当为（）。A半年一次B一年一次C定期D不定期
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