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客户填写相关风险承受能力评估问卷,由理财经理进行测评,评估结果需()签字确认。

  • A、理财经理
  • B、客户
  • C、营业经理
  • D、运营部总经理

参考答案

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考题 根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》,下列关于客户在网点认购理财产品的交易,说法不正确的是()。A、理财经理对客户进行风险评估B、风险评估结果必须客户本人亲自确认并签名C、营业员无需对客户进行风险提示D、营业员应将“产品说明书”、“产品协议书”留存联及客户风险承受力评估表专夹保管,日终上缴综合柜员

考题 在理财产品销售过程中,在客户签订理财合同之前,网点理财经理必须对客户进行风险提示,要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》() 此题为判断题(对,错)。

考题 在个人客户签订理财合同之前,网点理财经理必须对客户进行风险提示,要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》。() 此题为判断题(对,错)。

考题 在销售基金产品前,网点()必须对客户进行风险提示,要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》。A理财经理B大堂经理C业务经理

考题 下列选项中,不属于邮政储蓄营业网点理财经理岗位职责的是()。A、可兼任大堂经理或客户经理B、按月核算或审核员工的营销绩效C、分析客户心理,选择推荐合适的理财产品D、向客户提供理财业务咨询、产品介绍、风险承受能力测评等服务

考题 为防范产品销售风险,在产品销售之前由客户填写《客户风险承受能力问卷》等文件,并由客户对评估结果进行签字确认并留档。

考题 在理财产品认购中,网点()按现有规定对客户的风险承受能力进行风险评估,并协助客户填写《申请书》。A、营运主管B、客户经理C、经办柜员

考题 柜员先请客户填写纸制版《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》,再将客户选择结果录入至“风险测评”问卷中,个人理财销售系统将自动显示(),柜员将测评结果抄录在《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》上,并请客户签字确认。A、客户风险等级B、评测日期C、失效日期D、测评人E、被测评人

考题 商业银行在向客户销售理财产品前,应建立(),针对不同的理财产品设计专门的产品适合度评估书,对客户的产品适合度进行评估,并由客户对评估结果进行签字确认。A、客户信息档案B、客户风险承受能力C、客户评估机制D、客户过往投资记录

考题 在银行个人理财产品日常销售中,()主要负责向客户进行风险评估,并定期或不定期通过理财产品销售系统查询跟踪客户的风险评估状况实,维护客户相关信息。A、大堂经理B、理财经理C、理财管理员D、网点柜员

考题 理财销售人员需协助客户完成《客户风险承受度评估报告》中的问卷填写,理财销售人员需向客户讲解问卷每题内容及含义。在客户不方便时,我*行人员可代客户进行填写或点击选项。

考题 客户风险承受能力评级,由理财经理协助客户填写。

考题 以下关于理财业务日常操作的说法错误的是()。A、经办柜员打印《理财业务受理单》,并要求客户签字确认B、经办柜员将受理单银行联与客户资料一并留存,客户联交给客户留存C、《理财产品说明书》中的风险提示,需要客户签字确认“已知该风险”D、机构客户填写《客户风险评估问卷》后直接交由客户经理即可

考题 对公理财风险类型评估问卷须()填写。A、客户B、管户人员C、销售人员D、客户经理

考题 理财产品销售文件应当包含专页风险揭示书,风险揭示书中的“客户风险承受能力评级”内容,由()填写。A、理财经理B、客户C、销售人员D、大堂经理

考题 关于单式填写,下列说法正确的是()A、客户购买协议储蓄产品时,只需填写《风险揭示书》B、客户购买协议储蓄产品时,需填写《风险揭示书》C、客户购买外汇理财产品时,需填写《客户风险承受能力评估报告》D、客户购买外汇理财产品时,只需填写《客户风险承受能力评估报告》

考题 单选题根据《中国邮政储蓄银行理财业务指引》,下列关于客户在网点认购理财产品的交易,说法不正确的是()A 理财经理对客户进行风险评估B 风险评估结果必须客户本人亲自确认签名C 营业员无需对客户进行风险提示D 营业员应将产品说明书产品协议书留存联及客户风险承受力评估表专

考题 多选题理财产品营销人员或客户经理指导客户与农业银行签订《中国农业银行理财产品协议》,填写相关客户风险评估问卷。客户单笔认购或首次申购某款理财产品时应在该产品的产品说明书及产品适合度评估书上签字确认,并提交《中国农业银行理财产品认购/申购委托书》。以下说法正确的是()。A同一客户在同一网点多次购买理财产品,每次必须填写《中国农业银行理财产品协议》B同一客户在同一网点多次购买理财产品,可以不用重复填写《中国农业银行理财产品协议》C客户风险评估问卷(客户风险评估问卷有效期半年,如问卷过期,需重新填写)D客户风险评估问卷(客户风险评估问卷有效期一年,如问卷过期,需重新填写)

考题 多选题柜员先请客户填写纸制版《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》,再将客户选择结果录入至“风险测评”问卷中,个人理财销售系统将自动显示(),柜员将测评结果抄录在《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》上,并请客户签字确认。A客户风险等级B评测日期C失效日期D测评人E被测评人

考题 多选题客户填写相关风险承受能力评估问卷,由理财经理进行测评,评估结果需()签字确认。A理财经理B客户C营业经理D运营部总经理

考题 单选题理财产品销售文件应当包含专页风险揭示书,风险揭示书中的“客户风险承受能力评级”内容,由()填写。A 理财经理B 客户C 销售人员D 大堂经理

考题 判断题个人客户在理财产品签约时需要先填写风险承受能力评估问卷和产品适合度评估书,进行风险测评和产品适合度评估。A 对B 错

考题 单选题对公理财风险类型评估问卷须()填写。A 客户B 管户人员C 销售人员D 客户经理

考题 单选题下列营销行为是错误的()A 理财经理小张为来购买理财的客户王大妈揭示她要购买的理财产品的所有风险点B 理财经理小王为风险等级为二级的刘先生,推荐二级风险的理财产品C 理财经理小李引导客户吴小姐作答风险评估问卷,后提高了风险承受能力,购买了高风险的基金

考题 单选题在理财产品认购中,网点()按现有规定对客户的风险承受能力进行风险评估,并协助客户填写《申请书》。A 营运主管B 客户经理C 经办柜员

考题 单选题在销售基金产品前,网点()必须对客户进行风险提示,要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》。A 理财经理B 大堂经理C 业务经理

考题 判断题客户风险承受能力评级,由理财经理协助客户填写。A 对B 错