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上市公司公开发行新股是指（）。
- A、上市公司向不特定对象发行新股
- B、上市公司向特定对象发行新股
- C、向原股东配售股份
- D、向不特定对象公开募集股份
参考答案
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考题
主板首次公开发行股票持续督导的期间为（）。A、证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算B、证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算C、证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算D、证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算
考题
下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（）。A、证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构B、证券评级机构可以为他人提供融资或者担保C、证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告D、证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告
考题
“上市公司的财务状况良好”应当符合（）的规定。A、会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度B、最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告C、资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响D、最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10％
考题
在有效申购总量经确认后，按以下（）办法配售新股。A、当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售B、当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败C、当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售后，余额按照招股说明书或招股意向书所确定的方式处理D、当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号
考题
发行人经辅导符合（）要求，保荐人方可推荐其股票发行上市。A、符合证券公开发行上市的条件和有关规定，具备持续发展能力B、与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立，不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为C、公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷D、高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识，知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验
考题
内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市场和持股量方面应满足（）A、新申请人预期证券上市时，由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元;B、无论何时，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%。C、若发行人拥有超过1种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%;但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于15%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元。D、如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎15%-25%之间的较低的百分比。
考题
可转换债券发行的担保方式可采取（）。A、保证方式B、抵押方式C、质押方式D、保证方式加质押方式
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