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资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有（）。
- A、取得证券从业资格
- B、熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
- C、无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
- D、未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满
参考答案
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考题
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有（ ）。A．取得证券从业资格B．熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识C．无《公司法》、《证券法))规定的禁止任职情形D．未被金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已满
考题
证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是（ ）。
A.具备法律知识
B.具备证券专业知识
C.有从事证券业务2年以上的经验
D.有买卖股票3年以上的经验
E.具备一定评级经验
考题
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于1个工作日
Ⅱ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于7个工作日
Ⅲ．证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国人民银行的证券评级业务许可
Ⅳ．进行连续评级的，如距对该评级对象最近一次进场尽职调查的结束之日超过一年的，证券评级机构应当进场开展尽职调查A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件包括()。A:具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币3000万元
B:具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
C:最近3年未受到刑事处罚，未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D:具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
考题
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。
Ⅰ．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
Ⅱ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人
Ⅲ．最近5年未受到刑事处罚
Ⅳ．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录
A、Ⅰ.Ⅱ.
B、Ⅱ.Ⅲ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D、Ⅰ.Ⅲ.
考题
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
B.评级标准有调整的可以不予披露
C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
D.证券评级机构应当建立回避制度
考题
从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（ ）。
Ⅰ．评级结果公布制度
Ⅱ．跟踪评级制度
Ⅲ．证券评级业务信息保密制度
Ⅳ．资质控制制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.取得证券从业资格Ⅱ.通过证券评级业务高级管理人员资质测试Ⅲ.最近10年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形Ⅳ.未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》的规定，发生影响前次评级报告结论重大事项的，证券评级机构应当进行（ ）。A
终止评级B
再次评级C
定期跟踪评级D
不定期跟踪评级
考题
多选题关于资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员所具备的条件，下列表述正确的有（ ）。A取得司法职业资格B熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试C未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满D最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
考题
多选题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，下列说法正确的有（ ）。A证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职B证券评级机构的董事、监事和高级管理人员不得投资其他证券评级机构C证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证D证券评级机构不得为他人提供融资，但可以为他人提供担保
考题
单选题下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有（ ）。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得委托开展证券评级业务②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等④建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度A
①②③B
①③④C
②③④D
①②③④
考题
单选题申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备()条件。
I.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；II.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人；
III.最近5年未受到刑事处罚；
IV.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。A
I、IIB
I、IIIC
II、IIID
II、III、IV
考题
多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构在取得证券评级业务许可后应当披露的信息包括（ ）。A证券评级机构基本信息B受评级机构的相关信息C评级结果质量统计情况D内部控制制度和管理制度
考题
多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构应当及时披露的信用评级信息包括（ ）。A首次信用评级信息B涉及受评级机构商业秘密的信息C跟踪信用评级信息D评级有效期内的评级行动和评级决策
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