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公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14：00前，向上海证券交易所提交（）材料。

  • A、中国证监会核准公开发行证券的文件
  • B、发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请
  • C、发行公告、募集说明书全文及相关文件
  • D、上海证券交易所要求的其他文件

参考答案

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考题 发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当一起报中国证监会备案，并予以公告。（ ）
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考题 发行人取得中国证监会的核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，( )应督促发行人主动交回已取得的核准批文．A．注册会计师B．保荐人C．财务顾问D．投资总顾问
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考题 中国证监会受理申请新股发行文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在（ ）日内将初审意见函告发行人及其主承销商。 A．5 B．10 C．30 D．60
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考题 经中国证监会核准后，可转换公司债券的发行人和主承销商可向中国证监会申请上网发行。（ ）
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考题 中国证监会受理申请发行可转换公司债券文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在（ ）日内将初审意见函 告发行人及其主承销商。 A．5 B．15 C．30 D．60
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考题 中国证监会受理申请发行可转换公司债券文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商。主承销商自收到初审意见之日起10日内，将补充完善的申请文件报至中国证监会。（ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 新股发行申请获得核准后，在核准批文有效期内，由发行人及主承销商自行选择发行时问窗口。 （ ）
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考题 依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。 （ ）
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考题 发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向中国证监会报告。（ ）
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考题 证券发行申请经中国证监会核准后，主承销商应当组织发行人做好市场推介活动，全面详尽向投资者介绍发行人的情况。 （ ）
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考题 发行人取得核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，保荐机构(主承销商)应督促发行人主动交回已取得的核准批文。（ ）
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考题 根据规定，首次公开发行申请经中国证监会核准后，发行人及其主承销商应公告招股意向书和发行公告后向询价对象开始进行推介和询价。（ ）
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考题 发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，及时修改招股说明书及其摘要。（ ）
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考题 可转换公司债券发行人和主承销商向深圳证券交易所申请上网发行，需提交（ ）。A．发行公告B．募集说明书C．上市公告书D．中国证监会的发行核准文件
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考题 发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，时向中国证监会报告。（ ）
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考题 在我国，证券发行核准制是指（ ）提出发行申请，（ ）推荐，（ ）审核，最终经（ ）批准后发行。?A：保荐机构；证券发行人；发行审核委会；中国证监会 B：证券发行人；保荐机构；中国证监会；发行审核委员会 C：证券发行人；保荐机构；发行审核委负会；中国证监会 D：证券发行人；发行审核委员会；保荐机构；中国证监会
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考题 根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．中国证监会受理申请文件后，依法审核公开发行公司债券的申请，自受理发行申请文件之日起3个月内，作出是否核准的决定，并出具相关文件 Ⅱ．公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕 Ⅲ．公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起6个月内有效 Ⅳ．公开发行且采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行前5个工作日报中国证监会备案 Ⅴ．发行申请核准后，公司债券发行结束前，发行人发生重大事项，导致可能不再符合发行条件的，应当暂缓或者暂停发行，并及时报告中国证监会A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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考题 发行人发行新股的，在取得中国证监会的核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，( )应督促发行人主动交回已取得的核准批文。A、主承销商 B、财务顾问 C、注册会计师 D、投资总顾问
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考题 发行人取得中国证监会的核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，()应督促发行入主动交回已取得的核准批文。A:注册会计师 B:保荐机构 C:财务顾问 D:投资总顾问
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考题 新股发行申请获得核准后，在核准批文有效期内，由发行人及主承销商自行选择发行 时间窗口。 （ ）
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考题 发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报()备案。A:保荐机构B:证券交易所C:中国证监会D:承销商
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考题 主板发行股票申请未获得核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（ ） 个月后，发行人可以再次提出股票发行申请。 A. 1 B. 3 C. 6 D. 12
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考题 公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（ ）个月内完成首期发行，剩余数量应当在（ ）个月内发行完毕。 Ⅰ.6 Ⅱ.12 Ⅲ.24 Ⅳ.34 A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅳ
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考题 公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（）个月内完成首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。 Ⅰ.6 Ⅱ.12 Ⅲ.24 Ⅳ.34A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ
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考题 可转债的利率（）。A、经中国人民银行核准B、经中国证监会核准C、由发行人确定D、由发行人与主承销商商定
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考题 在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。A、中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件B、发行人通过交易所系统发行证券的申请C、发行公告、募集说明书全文及相关文件D、发行人及其主承销商的确认函
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考题 发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，不需要向中国证监会报告。（　）
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