网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
核对银行关联方数据库信息，如借款人的董事、关联交易管理人员或其他被认为对借款人有（）控制或有重大影响人员属于“关联自然人”或“前任内部人”类别，则会被认为是银行的疑似关联方。
- A、直接控制
- B、非直接控制
- C、间接控制
- D、共同控制
参考答案
更多 “核对银行关联方数据库信息，如借款人的董事、关联交易管理人员或其他被认为对借款人有（）控制或有重大影响人员属于“关联自然人”或“前任内部人”类别，则会被认为是银行的疑似关联方。A、直接控制B、非直接控制C、间接控制D、共同控制” 相关考题
考题
关于我行关联方信息收集频率，下列说法正确的是()A.关联方信息收集分不定期、定期两种情况B.不定期收集关联方信息主要是针对新任职的董事、监事、总分行高级管理人员、有权决定或参与授信和资产转移的其他人员C.新任职的董事、监事、总分行高级管理人员、有权决定或参与授信和资产转移的其他人员,应当自任职之日起10个工作日内通过《关联方信息报告表》报告相关信息D.定期收集主要是指每半年度对前期收集的关联方信息进行全面更新
考题
关于关联方信息的管理，下列说法正确的是()：A.总行内控与法律合规部负责汇总全行关联方信息B.关联方信息需提交董事会关联交易控制委员会审议C.董事会关联交易控制委员会每年度对我行关联方名单进行确认D.关联方名单经确认后，应按照我行商业秘密进行管理，不得向行内任何人员公布
考题
核对银行关联方数据库信息，如借款人的董事、关联交易管理人员或其他被认为对借款人有（ ）控制或（ ）人员属于“关联自然人”或“前任内部人”类别，则会被认为是银行的疑似关联方。A.直接控制B.非直接控制C.间接控制D.共同控制E.有重大影响
考题
上市公司不得以下列方式将资金直接或问接地提供给控股股东及其他关联方使用（ ）。
Ⅰ.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用
Ⅱ.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款
Ⅲ.委托控股股东及其他关联方进行投资活动
Ⅳ.为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票
Ⅴ.代控股股东及其他关联方偿还债务A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列属于上市公司重大资产重组内幕信息知情人的有（）。
Ⅰ．上市公司及其董事、监事、高级管理人员
Ⅱ．重大资产重组的交易对方及其关联方
Ⅲ．交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人
Ⅳ．交易各方聘请的证券服务机构及从业人员A、Ⅰ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
上市公司不得以下列（ ）方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用。
Ⅰ 有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用
Ⅱ 通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款
Ⅲ 委托控股股东及其他关联方进行投资活动
Ⅳ 为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，法人或其他组织应当自其成为商业银行的主要非自然人股东之日起十个工作日内，向商业银行的关联交易控制委员会报告其下列关联方情况（）。A、控股自然人股东、董事、关键管理人员B、控股非自然人股东C、配偶及子女情况D、受其直接、间接、共同控制的法人或其他组织及其董事、关键管理人员
考题
在执行下列（）常规程序时关注关联方交易。A、执行交易和余额的细节测试B、查阅股东大会和董事会的会议纪C、复核对债权债务关系的询证函回函以及来自银行的询证函回函，以发现担保关系和其他关联方交易D、复核大额或异常的交易、账户余额的会计记录，特别关注接近报告期末或在报告期末确认的交易
考题
关于关联方信息的管理，下列说法正确的是（）A、总行内控与法律合规部负责汇总全行关联方信息B、关联方信息需提交董事会关联交易控制委员会审议C、董事会关联交易控制委员会每年度对农业银行关联方名单进行确认D、关联方名单经确认后，应按照农业银行商业秘密进行管理，不得向行内任何人员公布
考题
关于农业银行关联方信息收集频率，下列说法正确的是（）A、关联方信息收集分不定期、定期两种情况B、不定期收集关联方信息主要是针对新任职的董事、监事、总分行高级管理人员、有权决定或参与授信和资产转移的其他人员C、新任职的董事、监事、总分行高级管理人员、有权决定或参与授信和资产转移的其他人员，应当自任职之日起10个工作日内通过《关联方信息报告表》报告相关信息D、定期收集主要是指每半年度对前期收集的关联方信息进行全面更新
考题
在内控合规管理信息系统中，以下关于关联方查询表述正确的是（）。A、业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于农业银行关联方B、审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况C、录入员查询用于查询本人录入的关联方信息D、业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于农业银行关联方
考题
关联方（含视同关联方管理的客户）信息可以通过下列哪些途径收集？（）A、关联交易系统提供的疑似关联方清单，对相关信息进行人工核实，甄别并收集建设银行关联方（含视同关联方管理的客户）信息B、关联交易系统提供的疑似关联方清单，对相关信息进行人工核实，甄别并收集建设银行关联方（不含视同关联方管理的客户）信息C、多种方式在疑似关联方清单的基础上，自主收集疑似关联方信息，甄别并收集建设银行关联方（含视同关联方管理的客户）信息D、多种方式在疑似关联方清单的基础上，自主收集疑似关联方信息，甄别并收集建设银行关联方（不含视同关联方管理的客户）信息
考题
依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，法人或其他组织应当自其成为商业银行的主要非自然人股东之日起十个工作日内，向商业银行的关联交易控制委员会报告其下列关联方情况（）。A、控股自然人股东、董事、关键管理人员B、控股非自然人股东C、配偶及子女情况D、受其直接、间接、共同控制的法人或其他组织E、受其直接、间接、共同控制的董事、关键管理人员
考题
多选题注册会计师正在考虑对关联方进行审计，以下各项审计程序中（ ）可能识别出关联方交易的存在。A查阅股东会和董事会的会议纪要B复核投资交易C复核对债权债务关系的询证函回函以及来自银行的询证函回函，以发现担保关系和其他关联方交易D执行交易和余额的细节测试
考题
多选题关联方（含视同关联方管理的客户）信息可以通过下列哪些途径收集？（）A关联交易系统提供的疑似关联方清单，对相关信息进行人工核实，甄别并收集建设银行关联方（含视同关联方管理的客户）信息B关联交易系统提供的疑似关联方清单，对相关信息进行人工核实，甄别并收集建设银行关联方（不含视同关联方管理的客户）信息C多种方式在疑似关联方清单的基础上，自主收集疑似关联方信息，甄别并收集建设银行关联方（含视同关联方管理的客户）信息D多种方式在疑似关联方清单的基础上，自主收集疑似关联方信息，甄别并收集建设银行关联方（不含视同关联方管理的客户）信息
考题
多选题在执行下列（）常规程序时关注关联方交易。A执行交易和余额的细节测试B查阅股东大会和董事会的会议纪C复核对债权债务关系的询证函回函以及来自银行的询证函回函，以发现担保关系和其他关联方交易D复核大额或异常的交易、账户余额的会计记录，特别关注接近报告期末或在报告期末确认的交易
考题
多选题关于关联方信息的管理，下列说法正确的是（）A总行内控与法律合规部负责汇总全行关联方信息B关联方信息需提交董事会关联交易控制委员会审议C董事会关联交易控制委员会每年度对农业银行关联方名单进行确认D关联方名单经确认后，应按照农业银行商业秘密进行管理，不得向行内任何人员公布
考题
单选题下列属于上市公司重大资产重组内幕信息知情人的有（）。 Ⅰ上市公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ重大资产重组的交易对方及其关联方 Ⅲ交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人 Ⅳ交易各方聘请的证券服务机构及从业人员A
ⅠB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，法人或其他组织应当自其成为商业银行的主要非自然人股东之日起十个工作日内，向商业银行的关联交易控制委员会报告其下列关联方情况（）。A控股自然人股东、董事、关键管理人员B控股非自然人股东C配偶及子女情况D受其直接、间接、共同控制的法人或其他组织E受其直接、间接、共同控制的董事、关键管理人员
考题
多选题依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，法人或其他组织应当自其成为商业银行的主要非自然人股东之日起十个工作日内，向商业银行的关联交易控制委员会报告其下列关联方情况（）。A控股自然人股东、董事、关键管理人员B控股非自然人股东C配偶及子女情况D受其直接、间接、共同控制的法人或其他组织及其董事、关键管理人员
热门标签
最新试卷