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商业银行年度内部控制评价报告应于每年（）前报送银监会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构。

  • A、1月31日
  • B、4月30日
  • C、6月30日
  • D、12月31日

参考答案

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考题 银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价,属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,银行业监督管理机构可要求商业银行内部审计部门完成指定项目的审计工作,并将审计结果报送监管部门。( ) 此题为判断题(对，错)。
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考题 依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,银行业监督管理机构对商业银行内部审计的监管评估形式主要包括:( ) A、建立正式沟通机制B、向监管部门提交相关报告C、通过非现场监管、现场检查、监管会谈等方式，对商业银行内部审计的有效性进行评估D、根据评估结果对商业银行内部审计工作提出监管意见
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考题 金融企业应于每年2月20日前向同级财政部门和银监会或属地银监局报送上年度批量转让不良资产情况报告。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 商业银行年度内部控制评价报告应于每年()前报送银监会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构。A.1月31日B.4月30日C.6月30日D.12月31日
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考题 金融企业应于每年2月20日前向同级财政部门和银监会或属地银监会报送上年度批量转让不良资产情况报告。（ ）
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考题 金融企业应于每年（　　）前向同级财政部门和银监会或属地银监局报送上年度批量转让不良资产情况报告。A.1月31日 B.2月20日 C.3月30日 D.6月30日
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考题 金融企业应于每年1月31日前向同级财政部门和银监会或属地银监局报送上年度批量转让不良资产情况报告。()
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考题 商业银行开展内部控制评价，应重点做好( )工作。A.在评价对象方面，对纳入并表管理的机构进行内部控制评价 B.在评价实施方面，根据业务经营情况和风险状况确定风险控制的频率，至少每年开展一次 C.在评价标准制定方面，制定内部控制缺陷认定标准 D.在评价质量控制方面，建立内部控制评价质量控制机制 E.在评价结果报告方面，商业银行年度内部控制评价报告经董事会审议批准后，于每年4月30日报送中国银监会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构
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考题 商业银行年度内部控制评价报告经董事会审议批准后，于每年( )前报送中国银监会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构。A.1月1日 B.4月30日 C.5月1日 D.6月30日
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考题 商业银行年度内部控制评价报告董事会审议批准，于每年（　　）报送中国银监会或对其履行法人监管职责的属地银行监督管理机构A.4月30日 B.4月15日 C.6月15日 D.1月30日
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考题 根据《商业银行内部控制指引》的规定，下列关于内部控制评价要求的说法中，错误的是( )。A.商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展一次 B.商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案 C.商业银行应当强化内部控制评价结果运用，可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据 D.商业银行分支机构应将其内部控制评价情况，于每年9月底前报送属地银行业监督管理机构
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考题 商业银行开展内部控制评价，应重点做好的方面包括（）。A.在评价对象方面，商业银行对纳入并表管理机构进行内部控制评价 B.在评价标准制定方面，商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准 C.在评价质量控制方面，商业银行应当建立内部控制评价质量控制机制 D.在评价结果与运用方面，商业银行应当强化内部控制评价结果运用 E.在评价结果报告方面，商业银行年度内部控制评价报告股东会审议批准，于每年4月30日报送中国银监会或对其履行法人监管职责的属地银行监督管理机构
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考题 银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中属地监管的法人银行金融机构由（）评价。A、属地银监局B、当地人民银行C、银监会D、银监会机构监管部门
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考题 银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价，属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。
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考题 银行业金融机构应按照属地监管原则提交报告材料，报送路线如下（）。A、银行业金融机构法人组织实施投产及变更的，由该法人机构统一向中国银监会或其派出机构提交报告材料B、银行业金融机构分行组织实施投产及变更的，由分行向所在地中国银监会派出机构提交报告材料C、银行业金融机构法人组织实施投产及变更的，由分行向所在地中国银监会派出机构提交报告材料D、银行业金融机构分行组织实施投产及变更的，由该法人机构统一向中国银监会或其派出机构提交报告材料
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考题 银监会机构监管部门、属地银监局应当在每年（）前完成《银行业金融机构案防工作监督评价报告》，并抄送银行业案件稽查局。A、1月底B、2月底C、3月底D、4月底
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考题 以下（）信息报送时均向所在地银监会派出机构报送。A、银监会监管的银行业金融机构的分支机构B、属地监管的银行业金融机构及分支机构C、银监会监管的银行业金融机构法人总部D、属地监管的银行业金融机构法人总部
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考题 金融企业应于每年（）前向同级财政部门和银监会或属地银监局报送上年度批量转让不良资产情况报告。A、1月20日B、2月20日C、3月20日D、4月20日
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考题 单选题根据《商业银行内部控制指引》，下列关于内部控制评价的要求表述错误的是( )。A 商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展一次B 商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案C 商业银行应当强化内部控制评价结果运用，可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据D 商业银行分支机构应将其内部控制评价情况，于每年9月底前报送属地银行业监督管理机构
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考题 多选题以下（）信息报送时均向所在地银监会派出机构报送。A银监会监管的银行业金融机构的分支机构B属地监管的银行业金融机构及分支机构C银监会监管的银行业金融机构法人总部D属地监管的银行业金融机构法人总部
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考题 判断题银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价，属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。A 对B 错
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考题 单选题银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中属地监管的法人银行金融机构由（）评价。A 属地银监局B 当地人民银行C 银监会D 银监会机构监管部门
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考题 判断题金融企业应于每年1月31日前向同级财政部门和银监会或属地银监局报送上年度批量转让不良资产情况报告。（ ）A 对B 错
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考题 单选题金融企业应于每年（）前向同级财政部门和银监会或属地银监局报送上年度批量转让不良资产情况报告。A 2月20日B 3月20日C 6月20日D 12月31日
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考题 单选题在评价结果报告方面，商业银行年度内部控制评价报告经董事会审议批准后，于每年（ ）前报送中国银监会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构。A 3月30日B 4月30日C 5月30日D 6月30日
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考题 单选题商业银行年度内部控制评价报告应于每年（）前报送银监会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构。A 1月31日B 4月30日C 6月30日D 12月31日
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